1 對于觸價(jià)指令與止損指令的區(qū)別，說法正確的是( )。

　　A.止損指令通常用于平倉

　　B.觸價(jià)指令一般用于開新倉

　　C.發(fā)出指令時(shí)，賣出止損指令的止損價(jià)往往低于當(dāng)時(shí)市場價(jià)格

　　D.發(fā)出指令時(shí)，賣出觸價(jià)指令的觸發(fā)價(jià)格往往低于當(dāng)時(shí)市場價(jià)格

　　參考答案：ABD

　　2 以下關(guān)于現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)的說法，正確的是( )。

　　A.期貨期權(quán)合約可以是標(biāo)準(zhǔn)化合約，也可以是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　B.現(xiàn)貨期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融現(xiàn)貨資產(chǎn)，也可以是實(shí)物現(xiàn)貨商品

　　C.期貨期權(quán)的標(biāo)的物必須是期貨合約

　　D.交易所交易的期權(quán)稱為期貨期權(quán)

　　參考答案：BC

　　3 下列屬于基差走強(qiáng)的情形有( )。

　　A.基差為正且數(shù)值越來越大

　　B.基差為正且數(shù)值越來越小

　　C.基差為負(fù)且絕對值越來越大

　　D.基差為負(fù)且絕對值越來越小

　　參考答案：AD

　　4 某交易者以6500元/噸賣出10手5月豆油期貨合約后，符合金字塔式增倉原則的是( )。

　　A.該合約價(jià)格跌至6480元/噸時(shí)，再賣出8手

　　B.該合約價(jià)格跌至6460元/噸時(shí)，再賣出4手

　　C.該合約價(jià)格漲至6540元/噸時(shí)，再賣出6手

　　D.該合約價(jià)格跌至6460元/噸時(shí)，再賣出10手

　　參考答案：AB

　　5 我國期貨交易所的持倉限額制度限制( )。

　　A.會員套期保值交易數(shù)量

　　B.會員投機(jī)交易持倉數(shù)量

　　C.客戶套期保值交易數(shù)量

　　D.客戶投機(jī)交易持倉數(shù)量

　　參考答案：BD

　　6 “買入大連商品交易所11月大豆期貨合約10手，價(jià)格4000元/噸”，該限價(jià)指令有可能在( )元/噸價(jià)位執(zhí)行。

　　A.4000

　　B.4001

　　C.3999

　　D.4002

　　參考答案：AC

　　7 為保證期貨交易的順利進(jìn)行，交易所制定了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括( )等。

　　A.保證金制度

　　B.大戶報(bào)告制度

　　C.當(dāng)每日無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.最大持倉限制制度

　　參考答案：ABCD

　　8 股指期貨近期與遠(yuǎn)期交割月份合約間的理論價(jià)差與( )等有關(guān)。

　　A.近月距遠(yuǎn)月合約的時(shí)間長短

　　B.利率

　　C.期貨指數(shù)價(jià)格波動率

　　D.股息率

　　參考答案：ABD

　　9 導(dǎo)致不完全套期保值的原因包括( )。

　　A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動幅度并不完全一致

　　B.期貨合約標(biāo)的物與現(xiàn)貨商品等級存在差異，導(dǎo)致兩個(gè)市場價(jià)格變動程度差異

　　C.期貨市場建立的頭寸數(shù)量與被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量不完全一致

　　D.因缺少對應(yīng)的期貨品種，一些加工企業(yè)只能利用初級產(chǎn)品的期貨品種進(jìn)行套期保值

　　參考答案：ABCD

　　10 下列情形中，均衡價(jià)格的變化方向不確定的有( )。

　　A.需求曲線和供給曲線同時(shí)向右移動時(shí)

　　B.需求曲線和供給曲線同時(shí)向左移動時(shí)

　　C.需求曲線向右移動而供給曲線向左移動時(shí)

　　D.需求曲線向左移動而供給曲線向右移動時(shí)

　　參考答案：AB

　　11 當(dāng)現(xiàn)貨指數(shù)為1210點(diǎn)，期貨理論價(jià)格指數(shù)為1220點(diǎn)，無套利區(qū)間上下界幅寬為28點(diǎn)時(shí)，( )。

　　A.1248點(diǎn)為無套利區(qū)間上界

　　B.1234點(diǎn)為無套利區(qū)間上界

　　C.1206點(diǎn)為無套利區(qū)間下界

　　D.1182點(diǎn)為無套利區(qū)間下界

　　參考答案：BC

　　12 下列屬于賣出看跌期貨期權(quán)目的的是( )。

　　A.獲取權(quán)利金價(jià)差收益

　　B.獲取權(quán)利金

　　C.獲得期貨空頭頭寸

　　D.保護(hù)期貨多頭頭寸

　　參考答案：AB

　　13 下列屬于大連商品交易所上市的期貨品種包括( )。

　　A.棕櫚油

　　B.燃料油

　　C.豆油

　　D.菜籽油

　　參考答案：AC

　　14 以下適合進(jìn)行利率期貨多頭套期保值的是( )。

　　A.承擔(dān)固定利率計(jì)息的債務(wù)，為了防止未來因市場利率下降而導(dǎo)致債務(wù)成本相對上升

　　B.承擔(dān)固定利率計(jì)息的債務(wù)，為了防止未來因市場利率上升而導(dǎo)致債務(wù)成本相對上升

　　C.計(jì)劃持有固定收益的債券，為了防止未來買入債券的成本上升

　　D.計(jì)劃持有固定收益的債券，為了防止未來買入債券的成本下降

　　參考答案：AC

　　15 期貨公司對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一( )。

　　A.結(jié)算

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.資金調(diào)撥

　　D.財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算

　　參考答案：ABCD