1.某投機(jī)者認(rèn)為3月份大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故以2840元/噸買(mǎi)入l手大豆合約。此后大豆價(jià)格不升反而下降到2760元/噸，該投機(jī)者繼續(xù)買(mǎi)人1手以待價(jià)格反彈回來(lái)再平倉(cāng)了結(jié)2手頭寸，此種作法稱為( )。

　　A.金字塔買(mǎi)入

　　B.金字塔賣(mài)出

　　C.平均買(mǎi)低

　　D.平均賣(mài)高

　　2.關(guān)于一般性的資金管理要領(lǐng)，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.投資額必須限制在全部資本的50%以內(nèi)

　　B.在任何單個(gè)市場(chǎng)上投入的總資金必須限制在總資本的10%～15%以內(nèi)

　　C.在任何單個(gè)市場(chǎng)上的最大總虧損金額必須限制在總資本的10%以內(nèi)

　　D.在任何一個(gè)市場(chǎng)群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的20%～25%以內(nèi)

　　3.套利行為能( )市場(chǎng)的流動(dòng)性。

　　A.提高

　　B.降低

　　C.消除

　　D.不確定

　　4.在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，套利交易的傭金一般( )。

　　A.比單盤(pán)交易的傭金費(fèi)低

　　B.是單盤(pán)交易的傭金費(fèi)的兩倍

　　C.等同于單盤(pán)交易的傭金費(fèi)

　　D.比一個(gè)單盤(pán)交易的傭金費(fèi)要高，但又不及一個(gè)回合單盤(pán)交易的兩倍

　　5.在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加而需求量減少，則可能會(huì)導(dǎo)致( )。

　　A.近期合約價(jià)格的跌幅小于遠(yuǎn)期合約

　　B.近期合約價(jià)格的跌幅大于遠(yuǎn)期合約

　　C.近期合約價(jià)格的漲幅大于遠(yuǎn)期合約

　　D.近期合約價(jià)格的漲幅等于遠(yuǎn)期合約

　　6.某投資者在上海期貨交易所進(jìn)行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買(mǎi)入5手3月SHFE銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出8手5月SHFE銅期貨合約，再( )。

　　A.在第二天買(mǎi)入3手7月SHFE銅期貨合約

　　B.同時(shí)賣(mài)出3手1月SHFE銅期貨合約

　　C.同時(shí)買(mǎi)人3手7月SHFE銅期貨合約

　　D.在第二天買(mǎi)人3手1月SHFE銅期貨合約

　　7.當(dāng)印尼災(zāi)害性天氣出現(xiàn)時(shí)，國(guó)際市場(chǎng)上天然橡膠的期貨價(jià)格會(huì)( )。

　　A.上漲

　　B.下跌

　　C.不變

　　D.不確定

　　8.下面關(guān)于交易量和持倉(cāng)量的關(guān)系，描述正確的是( )。

　　A.只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)交易量下降

　　B.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方作平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量和交易量均增加

　　C.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，交易量增加

　　D.當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉(cāng)量不變

　　9.下列有關(guān)對(duì)稱三角形的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.對(duì)稱三角形持續(xù)時(shí)間不應(yīng)過(guò)長(zhǎng)

　　B.越靠近三角形的頂點(diǎn)其功能就越不明顯

　　C.對(duì)稱三角形只是原有趨勢(shì)的修整

　　D.對(duì)稱三角形的突破位置應(yīng)在三角形橫行寬度的1/2到3/5處

　　10.艾略特波浪理論的最大缺限在于( )。

　　A.面對(duì)同一個(gè)形態(tài)，不同的人會(huì)有不同的數(shù)法

　　B.一個(gè)完整周期的規(guī)模太長(zhǎng)

　　C.不能通過(guò)計(jì)算得出各個(gè)波浪之間的相互關(guān)系

　　D.應(yīng)用上比較困難