11.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的( )和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

　　A.客戶(hù)情況

　　B.資信情況

　　C.資本充足情況

　　D.成交情況

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　12.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是( )。

　　A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

　　B.限制違法行為人的人身自由

　　C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：(一)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證：(三)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明;(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存：(六)查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)：(七)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日：(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　13.客戶(hù)下達(dá)的交易指令( )的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

　　A.沒(méi)有有效期限

　　B.沒(méi)有交易所名稱(chēng)

　　C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向

　　D.沒(méi)有數(shù)量

　　【答案】D

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

　　14.下列有關(guān)期貨交易所的實(shí)行中，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。

　　A.制定或者修改章程

　　B.上市、中止、取消或者回復(fù)交易品種

　　C.上市、修改或者終止合約

　　D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(五)合并、分立或者解散;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　15.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向( )報(bào)告。

　　A.期貨交易所

　　B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　16.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是( )。

　　A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　17.一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或不超過(guò)( )個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.1

　　【答案】B

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　18.證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以( )。

　　A.代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令

　　B.為客戶(hù)提供融資

　　C.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金

　　D.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱，管理及使用機(jī)制

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

　　【答案】A

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

　　20.期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.先予執(zhí)行，然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　B.予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.先予執(zhí)行，然后按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序項(xiàng)高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　D.予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　【答案】D