1.依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　【答案】B

　　2.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)( )。

　　A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

　　C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　D.免除其職務(wù)領(lǐng)取得監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

　　【答案】D

　　3.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由( )宣布該個(gè)人、該單位或者該單位負(fù)責(zé)人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民法院

　　【答案】C

　　4.( )應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，專(zhuān)戶存儲(chǔ)保障基金。

　　A.期貨公司

　　B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　5.審定公司期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所( )的職權(quán)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　【答案】A

　　6.根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》，以下關(guān)于營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬離職的表述正確的是( )。

　　A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前10天向期貨公司提出申請(qǐng)

　　B.代為履職的公司經(jīng)理人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)

　　C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司或當(dāng)時(shí)制定期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履職

　　D.擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履職

　　【答案】B

　　7.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　8.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系( )的除外。

　　A.不可抗力

　　B.意外

　　C.緊急遇險(xiǎn)

　　D.他人責(zé)任

　　【答案】A

　　9.下列屬于參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A.年滿20周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專(zhuān)以上文化程度

　　D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

　　【答案】B

　　10.在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　【答案】A