11.期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的 ( )繳納形成。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨投資者保障基金的籌集。保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積

　　累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　12.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納 或者拒不繳納保障基金的，由( )根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、 報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、七十條進(jìn)行處罰。

　　13.( )定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨投資者保障基金管理暫行辦法。中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨 公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào) 表。

　　14.審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所 ( )的職權(quán)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì).股東大會(huì)負(fù)責(zé)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。

　　15.依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是 ( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所所在地人民政府

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理.

　　16.下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是 ( )。

　　A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

　　B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。選項(xiàng) A 是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。

　　17.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的表述，正確的是 ( )。

　　A.期貨交易所應(yīng)在會(huì)員大會(huì)召開(kāi) 20 日前將會(huì)議審議事項(xiàng)通知各會(huì)員，經(jīng)全體會(huì)員同意， 可以對(duì)通知未列明事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　B.期貨交易所應(yīng)在會(huì)員大會(huì)召開(kāi) 10 日前將會(huì)議審議事項(xiàng)通知各會(huì)員，臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知未列明的事項(xiàng)作出決議

　　C.1/3 以上理事聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)必須有 1/2 以上會(huì)員參加方為有效

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。選項(xiàng) A 錯(cuò)誤，召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi) 10 日前通知會(huì)員，選項(xiàng) C 錯(cuò)誤，當(dāng) 1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。會(huì)。選項(xiàng) D 錯(cuò)誤，會(huì)員大會(huì)有 2/3 上會(huì)員參加方為有效。

　　18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照 ( )20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.成交金額

　　B.會(huì)員費(fèi)收入

　　C.信息費(fèi)收入

　　D.手續(xù)費(fèi)收入

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的 20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

　　19.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 ( )年。

　　A.25

　　B.35

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨交易所管理辦法。期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不 少于 20 年。

　　20.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是 ( )。

　　A.股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

　　B.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

　　C.股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

　　D.股東會(huì)作出決議后的 3 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　本題考查期貨公司監(jiān)督管理辦法。期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán) 范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照 出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。