1、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )

　　A:《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

　　B:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　C:《期貨交易所交易規(guī)則》

　　D:《期貨交易風(fēng)險說明書》

　　答案:D

　　2、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結(jié)算報告的當(dāng)天

　　D:《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時間

　　答案:D

　　3、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理

　　A:停其部分期貨業(yè)務(wù)

　　B:注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

　　C:撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格

　　D:注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　答案:A

　　4、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D:7

　　答案:B

　　5、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由( )代其履行職責(zé)：

　　A:第一副總經(jīng)理

　　B:總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

　　C:總經(jīng)理指定的高層管理人員

　　D:理事會決定臨時代理的人員

　　答案:B

　　6、期貨交易所應(yīng)在( )向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告：

　　A:每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

　　B:每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)

　　C:每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

　　D:每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

　　答案:B

　　7、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險處置措施

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C:期貨交易所

　　D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　答案:A

　　8、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是：

　　A:身體狀況良好

　　B:具有良好的職業(yè)道德

　　C:從事期貨、證券工作5年以上

　　D:取得期貨從業(yè)人員資格

　　答案:C

　　9、下列說法正確的是( )：

　　A:中國證監(jiān)會對經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》

　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理

　　C:中國證監(jiān)會負責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作

　　D:中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜

　　答案:C

　　10、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將()：

　　A:暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

　　B:對該高管人員進行處罰

　　C:注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布

　　D:對該高管人員所在公司進行提示

　　答案:C