11.期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。

　　A.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　B.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C.內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D.稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案：AD。

　　12.期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。

　　A.完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B.建立、完善檔案管理制度

　　C.客戶管理制度

　　D.制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　參考答案：ABD。

　　13.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。

　　A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

　　B.有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案：ABC。

　　14.對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令( )。

　　A.暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B.注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C.停業(yè)整頓

　　D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　參考答案：AB。

　　15.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重

　　B.情節(jié)較輕

　　C.并造成嚴(yán)重后果

　　D.未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案：AC。

　　16.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A.高于客戶指令價(jià)格賣出

　　B.高于客戶指令價(jià)格買入

　　C.低于客戶指令價(jià)格賣出

　　D.低于客戶指令價(jià)格買入

　　參考答案：AD。

　　17.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。

　　A.對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　B.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　參考答案：ABCD。

　　18.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

　　A.期貨交易所擅自上市合約

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案：AB。

　　19.期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A.將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案：ABD。

　　20.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

　　B.非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

　　C.出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

　　D.所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

　　參考答案：ABCD。