1、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是(　　)。

　　A.及時向中國證監(jiān)會舉報

　　B.及時向期貨交易所報告

　　C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

　　D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

　　參考答案：C

　　2、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.8000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：D

　　3、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以為(　　)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

　　A.交易所的其他交易結(jié)算會員

　　B.其他公司的客戶

　　C.交易所的非結(jié)算會員

　　D.本公司的客戶

　　參考答案：D

　　4、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在(　　)年以上。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：C

　　5、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　)個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　參考答案：D

　　6、選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C.其是否誠信守法

　　D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　參考答案：ACD

　　7、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　　)。

　　A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

　　C.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

　　D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：ABCD

　　8、首席風(fēng)險官張某存在下列(　　)情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

　　A.利用職務(wù)便利牟取個人利益

　　B.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營

　　C.不能勝任本職工作

　　D.向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

　　參考答案：ABC

　　9、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

　　B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　D.不設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

　　參考答案：ACD

　　10、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

　　A.免予處罰

　　B.減輕處罰

　　C.從輕處罰

　　D.將其作為立功表現(xiàn)

　　參考答案：ABC