1 交易指令中，( )是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。

　　A.市場指令B.取消指令

　　C.限價指令D.止損指令

　　答案：C

　　2 當(dāng)市場價格達(dá)到客戶預(yù)計的價格水平時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令是( ) 。

　　A.市場指令B.取消指令

　　C.限價指令D.止損指令答

　　案：D

　　3 我國期貨交易所規(guī)定的交易指令( )。

　　A. 當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改

　　B. 當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

　　C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改

　　D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

　　答案：B

　　4 鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為 1120，買人價格為 1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為( )。

　　A.1120 B.1121

　　C.1122 D.1123

　　答案：B

　　5 關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是( )。

　　A. 當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。

　　B. 對同時滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。

　　C. 隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。

　　D.對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。

　　答案：B

　　6 關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是( )。

　　A 合約月份雙邊持倉總量<=20 萬手，交易保證金比率為合約價值的 5%。

　　B 合約月份雙邊持倉總量大于 20 萬手且小于 25 萬手，交易保證金比率為合約價值的10%。

　　C 合約月份雙邊持倉總量大于 25 萬手且小于 30 萬手，交易保證金比率為合約價值的12%。

　　D 合約月份雙邊持倉總量大于 35 萬手，交易保證金比率為合約價值的 18%。

　　答案：A

　　7 上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為 19500，買人價格為 19510，前一成交價為15480，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為( )。

　　A.19480 B.19490

　　C.19500 D.19510

　　答案：C

　　8 期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對客戶的保證金( )。

　　A. 嚴(yán)禁挪作他用

　　B. 一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調(diào)用

　　C. 可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全

　　D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時借用

　　答案：A

　　9 某客戶開倉賣出大豆期貨合約 20 手，成交價格為 2020 元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2040 元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為( )。

　　A.204OO 元

　　B.20200 元

　　C.20300 元

　　D.不需交納

　　答案：A

　　10 保證金的收取是分級進(jìn)行的，一般的期貨交易所向( )收取保證金。

　　A.交易所會員B.結(jié)算公司

　　C.客戶D.個人投資者

　　答案：A

　　11 我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價指令和( )。

　　A.市場指令B.取消指令

　　C.限時指令D.雙向指令

　　答案：B

　　12 某客戶開倉買人大豆期貨合約 20 手，成交價格為 2020 元/噸，當(dāng)天平倉 10 手合約，成交價格為 2040 元，當(dāng)日結(jié)算價格為 2010 元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當(dāng)日平倉盈虧和持倉盈虧分別是( )。

　　A.2000 元，-1000 元B.-2000 元，1000 元

　　C.-1000 元，2000 元D.1000 元，-2000 元

　　答案：A

　　13 標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過( )才有效。

　　A.交易所簽發(fā)后 B.交易所注冊后

　　C.交割倉庫簽發(fā)后D.交割倉庫注冊后

　　答案：B

　　14 關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是( )。

　　A 漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的。

　　B 一般只有百分比一種形式。

　　C 合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價格上漲的上限，稱為漲停板。

　　D 合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價格下跌的下限，稱為跌停板

　　答案：B

　　15( )是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價格由交易所代為平 倉，同時按雙方協(xié)議價格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。

　　A.交割B.平倉

　　C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

　　答案：D