二、多項選擇題

　　1.下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而制定的交易制度的是(ABCD)。

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.持倉限額制度

　　2、期貨交易所在指定交割倉庫時,主要考慮的因素是( ACD )。

　　A: 倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度

　　B: 倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近

　　C: 倉庫的存儲條件

　　D: 倉庫的運輸條件和質(zhì)檢條件

　　3、目前國內(nèi)商品期貨交易所有(BCD)。

　　A: 中國金融期貨交易所

　　B: 大連商品交易所

　　C: 鄭州商品交易所

　　D: 上海期貨交易所

　　4、(ACD)狀況的出現(xiàn)，表示基差走強。

　　A.基差為正且數(shù)值越來越大采集者退散

　　B.基差為正且數(shù)值越來越小

　　C.基差從負(fù)值變?yōu)檎��?/P>

　　D.基差為負(fù)值且絕對數(shù)值越來越小

　　5、已經(jīng)在某些交易所上市，實現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場的衍生品種有

　　(CD)。

　　A: 股票指數(shù)期貨

　　B: 商品指數(shù)期貨

　　C: 天氣指數(shù)

　　D: 自然災(zāi)害指數(shù)

　　6、當(dāng)(ABC)時，交易所可以選擇提高交易保證金比率的手段以提高會員或客戶的履約能力。

　　A、期貨接近或進(jìn)入交割月份

　　B、期貨合約持倉量增大到一定水平

　　C、期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況

　　D、期貨合約交易日益活躍

　　7、期貨交易與現(xiàn)貨交易在(ABCD)方面是不同的。

　　A: 交割時間

　　B: 交易對象

　　C: 交易目的

　　D: 結(jié)算方式

　　8、由股票衍生出來的金融衍生品有(ABCD)。

　　A: 股票期貨

　　B: 股票指數(shù)期貨

　　C: 股票期權(quán)

　　D: 股票指數(shù)期權(quán)

　　9、在期貨市場中，套期保值能夠?qū)崿F(xiàn)的原理是(AD)。

　　A: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格走勢具有“趨同性”

　　B: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的基差等于零

　　C: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格走勢不一致

　　D: 當(dāng)期貨合約臨近交割時,現(xiàn)貨價格與期貨價格趨于一致

　　10、早期期貨市場具有以下(ABD)特點。

　　A: 起源于遠(yuǎn)期合約市場

　　B: 投機者少，市場流動性小

　　C: 實物交割占比重較小

　　D: 實物交割占的比重很大

　　11、以下說法中，(BC)不是會員制期貨交易所的特征。

　　A: 全體會員共同出資組建

　　B: 繳納的會員資格費可有一定回報

　　C: 權(quán)力機構(gòu)是股東大會

　　D: 非營利性

　　12、公司制期貨交易所股東大會的權(quán)利包括( ABCD )。

　　A: 修改公司章程

　　B: 決定公司經(jīng)營方針和投資計劃

　　C: 審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案

　　D: 增加或減少注冊資本

　　13、對于基差的理解正確的是(ACD)。

　　A: 基差是衡量期貨價格與現(xiàn)貨價格關(guān)系的重要指標(biāo)

　　B: 基差等于持倉費

　　C: 在正向市場上基差為負(fù)值

　　D: 理論上基差最終會在交割月趨向于零

　　14、在( AD)的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護并有盈余。

　　A: 基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

　　B: 基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

　　C: 基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

　　D: 基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

　　15、不屬于期貨交易中套期保值的作用是( ACD )。

　　A: 消除風(fēng)險

　　B: 轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　　C: 投機獲利

　　D: 交割實物