1.自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易賬戶時(shí)，即其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開(kāi)戶，那么應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是( )成交記錄。

　　A.最近兩年具有20筆以上

　　B.最近三年具有10筆以上

　　C.最近兩年具有10筆以上

　　D.最近三年具有20筆以上

　　【答案】B〖21.4〗

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　2.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的( )人民法院管轄。

　　A.基層或中級(jí)

　　B.中級(jí)

　　C.高級(jí)

　　D.基層

　　【答案】B〖20.1〗

　　【解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定。

　　3.為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是( )。

　　A.期貨公司的長(zhǎng)期借款

　　B.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

　　C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

　　D.期貨公司的短期借款

　　【答案】B〖9.15〗

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第四款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。

　　4.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)( )與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

　　A.期貨交易所

　　B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　【答案】B〖15.32〗

　　【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十二條規(guī)定。

　　5.有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是( )。

　　A.國(guó)務(wù)院外匯管理部門

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國(guó)務(wù)院固有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】C〖1.43〗

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　6.建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括( )。

　　A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理服務(wù)制度

　　B.提高股指期貨交易量

　　C.保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

　　D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　【答案】B〖12.1〗

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　7.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，不正確的是( )。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

　　B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違法行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

　　【答案】B〖7.24〗

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　8.( )應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】D〖6.21〗

　　【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

　　9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立交易所的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　【答案】C〖1.6〗

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　10.期貨投資者保障基金的使用遵循( )原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

　　A.取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)

　　B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

　　C.公開(kāi)、公平、公正

　　D.合理、有效

　　【答案】B〖2.7〗

　　【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。