16. 投資者參與金融期貨交易，應遵循(B)原則，不得以不符合適當性標準為由，拒絕承擔交易結(jié)果與履約責任。

　　A. 賣出看跌

　　B. 買賣自負

　　C. 買進看漲

　　D. 風險共擔

　　17. 中金所發(fā)布的股指期貨持倉量是其未平倉合約的(C)數(shù)量

　　A.當天 B.當周 C.單邊 D.雙邊

　　18. 股指期貨合約的交割結(jié)算價為最后交易日標的指數(shù)(B)

　　A、 最后 2 小時按成交量的加權(quán)平均價

　　B、 最后 2 小時的算術(shù)平均價

　　C、 全天的算術(shù)平均價

　　D、 收盤價

　　19. 以下屬于影響股指期貨價格的宏觀經(jīng)濟因素是(A)

　　A. 居民消費價格指數(shù)(CPI)

　　B. K 線圖

　　C. 成交量

　　D. 持倉量

　　20. 開通金融期貨交易權(quán)限，(A)應通過金融期貨知識測試。

　　A、 自然人

　　B、 商業(yè)銀行

　　C、 期貨公司

　　D、 證券公司

　　21. 除最后交易外，中金所 5 年期、10 年期國債期貨交易時間為交易日(D)

　　A、9:15-15:15

　　B、9:30-11:30、13:00-15:30

　　C、9:30-15:30

　　D、9:15-11:30、13:00-15:15

　　22. 下列不屬于交易所規(guī)定的異常交易行為的是(B)

　　A、 以自己為交易對象，多次或大量進行自買自賣。

　　B、 同一客戶在多家期貨公司開戶

　　C、 日內(nèi)撤單次數(shù)過多

　　D、 委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或同一個人代為從事交易的客戶之間，大量或多次進行互為對手方交易。

　　23. 國債期貨投機，是通過買賣國債期貨合約，并從其價格變動中活動(C)的交易行為

　　A、 期望收益

　　B、 無風險收益

　　C、 風險收益

　　D、 平穩(wěn)收益

　　24. 某投資者欲在上證 50 股指期貨 2 月份合約上買入開倉 5 手，卻誤買入 3 月份合約，該風險屬于(D)

　　A、 流動性風險

　　B、 市場風險

　　C、 信用風險

　　D、 操作風險

　　25. 中金所 5 年期國債期貨的當日結(jié)算價為最后(D)成交價格按照成交量的加權(quán)平均值。

　　A、 一分鐘

　　B、 兩小時

　　C、 半小時

　　D、 一小時

　　26. 利用上證 50 指數(shù)期貨和滬深 300 指數(shù)期貨進行價差交易，屬于(C)

　　A、 期現(xiàn)套利

　　B、 套期保值

　　C、 跨品種套利

　　D、 跨市場套利

　　27. 國債期貨合約進入交割月份至最后交易日前，(D)

　　A、 買方可以主動提出交割申報，買賣雙方在規(guī)定的時間內(nèi)自行商議完成交割

　　B、 買方可以主動提出交割申報，交易所匹配雙方在規(guī)定的時間內(nèi)完成交割

　　C、 賣方可以主動提出交割申報，買賣雙方在規(guī)定的時間內(nèi)自行商議完成交割

　　D、 賣方可以主動提出交割申報，交易所匹配雙方在規(guī)定的時間內(nèi)完成交割

　　28. (C)不具備直接與中金所進行結(jié)算的資格

　　A、 全面結(jié)算會員

　　B、 交易結(jié)算會員

　　C、 交易會員

　　D、 特別結(jié)算會員

　　29. 中金所國債期貨結(jié)算，按照當天(A)對結(jié)算會員所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金費用進行清算

　　A、 結(jié)算價

　　B、 算術(shù)平均價

　　C、 收盤價

　　D、 開盤價

　　30. 某客戶在股指期貨交易是，欲買入開倉 1 收卻買入 10 手，這種風險屬于(A)

　　A、 操作風險

　　B、 信用風險

　　C、 流動性風險

　　D、 市場風險