2019年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎(chǔ)知識精選試題及答案（七）

　　1、套利的特點有(AB)。

　　A.風(fēng)險較小 B.成本較低 C.風(fēng)險較大 D.成本較高

　　2、以下屬于套利種類的有(ABCD)。

　　A.跨期套利

　　B.跨商品套利

　　C.跨市套利

　　D.期現(xiàn)套利

　　3、在(BC)情況下，牛市套利可以獲利。

　　A.遠(yuǎn)月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元

　　B.遠(yuǎn)月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元

　　C.遠(yuǎn)月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元

　　D.遠(yuǎn)月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元

　　4、下列操作不符合套利交易行為特征的有(ABCD)。

　　A.開倉時要同時買人與賣出，平倉時可以根據(jù)情況先平倉獲利的盤

　　B.套利交易指令下達(dá)時可以先后報出買人與賣出期貨合約的價格

　　C.用套利來保護(hù)已虧損的單盤交易

　　D.由于套利交易的低風(fēng)險與低保證金等特點，因此可以超額套利

　　5、美國商品期貨交易委員會(CFTC)公布的持倉結(jié)構(gòu)不包括(AD)。

　　A.報告持倉

　　B.非報告持倉

　　C.商業(yè)持倉

　　D.非工業(yè)持倉

　　6、除供需關(guān)系外，(ABCD)也能影響期貨價格。

　　A.利率

　　B.匯率

　　C.戰(zhàn)爭

　　D.心理因素

　　7、形態(tài)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的有(ABC)。

　　A.菱形

　　B.鉆石形

　　C.圓弧形

　　D.三角形

　　8、下列有關(guān)旗形說法正確的有(BD)。

　　A.旗形持續(xù)的時間不能太短

　　B.旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的

　　C.旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

　　D.旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

　　9、在波浪理論中，波浪的上升階段的第(BD)浪屬于下跌調(diào)整浪。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10、對沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下(ABC)特點。

　　A.從投資領(lǐng)域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場

　　B.從投資策略來看，大量運用賣空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作

　　C.從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運作最不透明，操作最為靈活

　　D.從歷史和規(guī)模上來看，對沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大

　　11、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況?( ABD )

　　A.期貨公司總經(jīng)理

　　B.期貨公司董事會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　12、外匯期貨套期保值可分為( AB )。

　　A.空頭套期保值

　　B.多頭套期保值

　　C.空頭掉期

　　D.多頭掉期

　　13、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( ACD )。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請日前2個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)

　　D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

　　14、RSI與價格一樣，可以形成( ABCD )。

　　A.趨勢

　　B.軌道

　　C.整理形態(tài)

　　D.反轉(zhuǎn)形態(tài)

　　15、在我國，對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是( BC )。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　16、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則有( ABD )。

　　A.風(fēng)險和利益相一致的原則

　　B.尊重當(dāng)事人合法約定的原則

　　C.投資和回報相一致的原則

　　D.過錯與責(zé)任相一致的原則

　　17、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列哪些措施?( ABCD )

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　18、下列關(guān)于整理形態(tài)的說法，正確的有( ABCD )。

　　A.對稱三角形表示市場中賣方和買方爭持不下，價位有待突破

　　B.理論上，三角形可以向上或向下突破

　　C.通常，在旗形形成時成交量較小

　　D.矩形形成時，表示買賣雙方全力交戰(zhàn)，互不退讓