2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》試題8

　　1.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。

　　A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　2.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。

　　A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B: 建立、完善檔案管理制度

　　C: 客戶管理制度

　　D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　參考答案[ABD]

　　3.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。

　　A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

　　B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　4.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令( )。

　　A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　參考答案[AB]

　　5.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

　　A: 情節(jié)嚴(yán)重

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴(yán)重后果

　　D: 未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　6.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A: 高于客戶指令價(jià)格賣出

　　B: 高于客戶指令價(jià)格買入

　　C: 低于客戶指令價(jià)格賣出

　　D: 低于客戶指令價(jià)格買入

　　參考答案[AD]

　　7.題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。

　　A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　參考答案[ABCD]

　　8.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

　　A: 期貨交易所擅自上市合約

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　9.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案[ABD]

　　10.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

　　B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

　　C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

　　D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　11.下列期限性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和收益性之間關(guān)系表述正確的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)與期限成正相關(guān)關(guān)系

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性成負(fù)相關(guān)關(guān)系

　　C.收益率與期限性、風(fēng)險(xiǎn)性成正相關(guān)關(guān)系

　　D.收益率與流動(dòng)性成負(fù)相關(guān)關(guān)系

　　【答案】ABCD

　　12.中國(guó)人民銀行14日決定，從2011年6月20日起，再度上調(diào)存款類金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率0.5個(gè)百分點(diǎn)，使大中型金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金率達(dá)到了21.5%的高位。這是央行今年以來第六次上調(diào)存款準(zhǔn)備金率，意在進(jìn)一步回籠市場(chǎng)的流動(dòng)性，控制物價(jià)上漲的貨幣因素，緩解居高不下的通脹壓力。類似這種緊縮性的貨幣政策還包括()。

　　A.增加稅收

　　B.工資管制

　　C.提高再貼現(xiàn)率

　　D.出售政府債券

　　【答案】CD

　　【解析】參考教材第61—62頁內(nèi)容。

　　13.同貨幣政策相比，財(cái)政政策的優(yōu)點(diǎn)在于()。

　　A.動(dòng)員迅速

　　B.作用直接

　　C.以公益目的為主

　　D."擠出效應(yīng)"

　　【答案】ABC

　　【解析】參考教材第56—57頁內(nèi)容。

　　14.數(shù)據(jù)顯示，2011年4月份，國(guó)內(nèi)住戶存款大幅凈減少4678億元。儲(chǔ)蓄資金分流的最大一部分流向了理財(cái)產(chǎn)品。根據(jù)國(guó)家對(duì)貨幣供應(yīng)量的定義，通常所說的M1包括()。

　　A.在銀行體系以外流通的現(xiàn)金

　　B.居民活期存款

　　C.居民定期存款

　　D.居民金融資產(chǎn)投資

　　【答案】AB

　　【解析】參考教材第35頁內(nèi)容。

　　15.依據(jù)馬爾基爾(MA1KIE1)債券定價(jià)原理，對(duì)于面值相同的債券，如果()，由到期收益率變動(dòng)引起的債券價(jià)格波動(dòng)越大。

　　A.到期期限越長(zhǎng)

　　B.到期期限越短

　　C.息票率越高

　　D.息票率越低

　　【答案】AD

　　【解析】參考教材第170-171頁內(nèi)容。

　　16.基本分析主要適用于()。

　　A.相對(duì)成熟的市場(chǎng)

　　B.周期相對(duì)比較長(zhǎng)的價(jià)格預(yù)測(cè)

　　C.獲利周期較短的預(yù)測(cè)

　　D.預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域

　　【答案】ABD

　　【解析】參考教材第13頁以及117頁內(nèi)容。

　　17.在回歸分析中，確定直線回歸方程的兩個(gè)變量必須是()。

　　A.一個(gè)是隨機(jī)變量，一個(gè)是確定變量

　　B.均為隨機(jī)變量

　　C.對(duì)等關(guān)系的變量

　　D.不對(duì)等關(guān)系的變量

　　【答案】AD

　　【解析】參考教材第247頁內(nèi)容。

　　18.假設(shè)玉米期貨價(jià)格在1600元/噸處獲得支撐，反彈至2500元/噸遇到阻力，根據(jù)江恩回調(diào)法則，我們可以判斷，股價(jià)下跌途中可能會(huì)在()價(jià)位獲得強(qiáng)大支撐。

　　A.2156

　　B.2050

　　C.1933

　　D.1600

　　【答案】BCD

　　【解析】參考教材第199頁內(nèi)容。

　　19.近年來，越來越多的投資者在境內(nèi)外商品期貨市場(chǎng)間進(jìn)行跨市套利。他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素是()。

　　A.進(jìn)出口政策調(diào)整

　　B.交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　C.內(nèi)外盤交易時(shí)間的差異

　　D.兩國(guó)間匯率變動(dòng)

　　【答案】ABCD

　　【解析】參考教材第323頁內(nèi)容。

　　20.根據(jù)相反理論，正確的認(rèn)識(shí)是()。

　　A.牛市瘋狂時(shí)，是市場(chǎng)暴跌的先兆

　　B.市場(chǎng)情緒趨于一致時(shí)，將發(fā)生逆轉(zhuǎn)

　　C.大眾通常在主要趨勢(shì)上判斷錯(cuò)誤

　　D.大眾看好時(shí)，相反理論者就要看淡

　　【答案】AB