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期貨從業(yè)資格考試

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2018年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》試題3_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2018年10月17日] 【

  11.某期貨公司為進行廣告宣傳,新設(shè)計印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實,請回答以下兩題。

  (1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料,下列表述正確的是(  )。P59+52

  A.應(yīng)在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查,審查通過后才能使用

  B.應(yīng)在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

  C.應(yīng)在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

  D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求,不需履行審查或者備案程序

  答案:B

  (2)關(guān)于期貨交易賬戶,下列做法中錯誤的是(  )。

  A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶

  B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶

  C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補辦后,再補辦身份審查程序

  D.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當不予開戶

  答案:ABC

  12.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會盡快補足保證金。第二天,王某未能按照規(guī)定補足保證金,要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下說法中正確的是(  )

  A.保留持倉期間造成的損失,由客戶自己承擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔

  B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔

  C.全部損失由客戶承擔

  D.全部損失有期貨公司承擔

  答案:A

  13.某期貨公司的期末報表顯示,其凈資本為6000元,監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題:第一,公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股,在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài),公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5℅);第二,公司資產(chǎn)負債表中“期貨風險準備金”為200萬元,但公司在計算凈資本時,未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為(  )

  A.5900

  B.5700

  C.6300

  D.6100

  答案:D

  14.2009年1月12日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是(  )

  A.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效

  B.質(zhì)押有效,A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告

  C.質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

  D.質(zhì)押有效,該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

  答案:BD

  15.2009年1月12日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是(  )

  A.該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

  B.該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

  C.A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

  D.A集團持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

  答案:ACD

  16.甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實,請回答以下2題。

  (1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,甲公司應(yīng)當滿足的條件是(  )P108+5

  A.凈資本不低于12億元

  B.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

  C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

  D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  答案:ACD

  (2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),下列關(guān)于委托的說法正確的是(  )

  A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

  B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

  C.甲公司可以接受與其屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托

  D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

  答案:ABC

  17.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書,但未出其簽字確認,2008年8月,王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易,累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。

  (1)下列關(guān)于期貨交易風險說明書的表述,正確的是(  )

  A.期貨公司向王某出示風險說明書即可,無須王某簽字確認

  B.王某未簽字確認風險說明書,期貨經(jīng)紀合同無效

  C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為,監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰

  D.經(jīng)辦人應(yīng)當被開除

  答案:C

  (2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失,下列關(guān)于責任的表述,正確的是(  )

  A.由乙期貨公司承擔

  B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

  C.由王某承擔,因為王某已有交易經(jīng)歷

  D.由介紹人承擔,因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

  答案:C

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責編:jiaojiao95

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