2018期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)》提分試題及答案（7）

　　1.(　)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反

　　投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　2.證券公司應(yīng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.7個

　　3.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的(　)。

　　A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

　　B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格l2個月

　　C.撤銷其從業(yè)資格

　　D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

　　4.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時間是(　)。

　　A.2007年4月20日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年4月30日

　　D.2008年6月1日

　　5.期貨公司實際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的，應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)通知期貨公司。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　6.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　7.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　8.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾(　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.6年

　　9.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法違規(guī)

　　行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾(　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　10.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾(　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年