2018期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)》提分試題及答案（6）

　　1.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近(　)內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　2.期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)(　)簽字確認。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財務(wù)負責人

　　C.期貨公司結(jié)算負責人

　　D.全體股東

　　3。風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過(　)的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在(　)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.10%;3個

　　B.15%;3個

　　C.20%;5個

　　D.30%;7個

　　4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前(　)月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.6個

　　5.對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由(　)作出。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.商務(wù)部

　　6.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(　)確定管轄。

　　A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

　　B.侵權(quán)訴訟請求

　　C.違約訴訟請求

　　D.標的額較大的訴訟請求

　　7.期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?(　)

　　A.基層人民法院

　　B.中級人民法院

　　C.高級人民法院

　　D.最高人民法院

　　8.中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報(　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.商務(wù)部

　　9.期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報(　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　10.中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者(　)。

　　A.法制教育

　　B.風(fēng)險教育

　　C.道德教育

　　D.認知教育

　　11.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近(　)內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)

　　算風(fēng)險事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　12.期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)(　)簽字確認。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財務(wù)負責人

　　C.期貨公司結(jié)算負責人

　　D.全體股東

　　13。風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過(　)的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在(　)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.10%;3個

　　B.15%;3個

　　C.20%;5個

　　D.30%;7個

　　14.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前(　)月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.6個

　　15.對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由(　)作出。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D.商務(wù)部

　　16.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(　)確定管轄。

　　A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

　　B.侵權(quán)訴訟請求

　　C.違約訴訟請求

　　D.標的額較大的訴訟請求

　　17.期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?(　)

　　A.基層人民法院

　　B.中級人民法院

　　C.高級人民法院

　　D.最高人民法院

　　18.中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報(　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.商務(wù)部

　　19.期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報(　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　20.中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者(　)。

　　A.法制教育

　　B.風(fēng)險教育

　　C.道德教育

　　D.認知教育