2018期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)及答案10

　　1. 以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有()。

　　A: 在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　B.在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　C.未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉(cāng)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉(cāng)希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定

　　參考答案[ABD]

　　2. 以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括()。

　　A: 交易所通過(guò)配對(duì)方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方

　　B.交易雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格

　　C.買賣雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)

　　D.交易所核準(zhǔn)

　　參考答案[BCD]

　　3. 指定交割倉(cāng)庫(kù)針對(duì)交割商品的管理主要有()。

　　A: 商品審驗(yàn)及開(kāi)具倉(cāng)單

　　B.交割儲(chǔ)備商品的管理

　　C.為客戶提供配套服務(wù),及時(shí)安排交割商品的運(yùn)輸

　　D.交割違約的處理

　　參考答案[ABC]

　　4. 強(qiáng)行平倉(cāng)制度規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)()的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　A: 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉(cāng)

　　C.交易所交易委員會(huì)認(rèn)為該會(huì)員具有交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.會(huì)員持倉(cāng)已經(jīng)超出持倉(cāng)限額

　　參考答案[BD]

　　5. 對(duì)基差的描述正確的是()。

　　A: 在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大

　　B.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小

　　C.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開(kāi)始縮小

　　D.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開(kāi)始擴(kuò)大

　　參考答案[AC]

　　6. 對(duì)于基差的理解正確的是()。

　　A: 基差是衡量期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格關(guān)系的重要指標(biāo)

　　B.基差等于持倉(cāng)費(fèi)

　　C.在正向市場(chǎng)上基差為負(fù)值

　　D.理論上基差最終會(huì)在交割月趨向于零

　　參考答案[ACD]

　　7. 在()的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。

　　A: 基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

　　B.基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

　　C.基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

　　D.基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

　　參考答案[AD]

　　8. 銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有()。

　　A: 智利大型銅礦工人罷工

　　B.銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加

　　C.某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買入銅

　　D.替代品的出現(xiàn)

　　參考答案[AC]

　　9. 期貨交易成本有()。

　　A: 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

　　B.傭金

　　C.交易手續(xù)費(fèi)

　　D.保證金利息

　　參考答案[BCD]

　　10. 甲小麥貿(mào)易商擁有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購(gòu)進(jìn)一批小麥，但考慮價(jià)格會(huì)下跌，不愿在當(dāng)時(shí)就確定價(jià)格，而要求成交價(jià)后議。甲提議基差交易，提出確定價(jià)格的原則是比10月期貨價(jià)低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時(shí)間選擇具體的期貨價(jià)。乙方接受條件，交易成立。試問(wèn)如果兩周后，小麥期貨價(jià)格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是()。

　　A: 甲小麥貿(mào)易商不能實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)

　　B.甲小麥貿(mào)易商可實(shí)現(xiàn)套期保值目標(biāo)

　　C.乙面粉加工商不受價(jià)格變動(dòng)影響

　　D.乙面粉加工商獲得了價(jià)格下跌的好處

　　參考答案[BD]

　　11. 期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí),主要考慮的因素是()。

　　A: 倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度

　　B.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近

　　C.倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件

　　D.倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

　　參考答案[ACD]

　　12. 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是()。

　　A: 當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧

　　B.持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)盈虧

　　C.歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉(cāng)量

　　D.平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧

　　參考答案[ABD]

　　13. 下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是()。

　　A: 有的交易所是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　B.有的交易所以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　C.有的交易所以交割月份第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　D.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)

　　參考答案[ABCD]

　　14. 期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的基本程序包括()。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　B.簽署合同

　　C.繳納保證金

　　D.下單交易

　　參考答案[ABC]

　　15. 現(xiàn)代期貨市場(chǎng)建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括()。

　　A: 漲跌停板制度

　　B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　D.大戶報(bào)告制度

　　參考答案[ABCD]