2018期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》精選及答案16

　　1.期貨交易保證金分為( )。

　　A.結(jié)算準備金 B.交割保證金

　　C.結(jié)算保證金 D.交易保證金

　　2.為確保合約履行，期貨交易所直接或間接向( )收取交易保證金。

　　A.會員 B.經(jīng)紀人

　　C.客戶 D.結(jié)算公司

　　3.期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除( )情形外，嚴禁挪用。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款

　　C.支付期貨公司工作人員的工資

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　4.期貨交易所會員、客戶可以使用( )等有價證券充抵保證金進行期貨交易。

　　A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

　　B.可流通的國債

　　C.股票

　　D.承兌匯票

　　5.期貨交易所保證金管理制度包括下列內(nèi)容( )。

　　A.向會員收取保證金的標準

　　B.向會員收取保證金的形式

　　C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

　　D.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

　　6.《上海期貨交易所風險控制管理辦法》(2008年 1月 9日起實施)規(guī)定，在某一期貨合約的交易過程中，當出現(xiàn)下列( )情況時，交易所可以根據(jù)市場風險調(diào)整其交易保證金水平。

　　A.持倉量達到一定的水平時

　　B.臨近交割期時

　　C.連續(xù)數(shù)個交易日的累計漲跌幅達到一定水平時

　　D.連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板時

　　7.當某合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采取( )等措施。

　　A.對部分或全部會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金

　　B.限制部分會員或全部會員出金

　　C.暫停部分會員或全部會員開新倉

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　8.當某合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采取( )等措施。

　　A.限期平倉

　　B.強行平倉

　　C.暫停部分會員或全部會員開新倉

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　9.期貨交易所會員的保證金不足時，會員應(yīng)在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)( )。

　　A.或追加保證金 B.或減少保證金

　　C.或自行平倉 D.或增加持倉

　　10.實行持倉限額制度的目的在于( )。

　　A.防范操縱市場價格的行為

　　B.防止交割量過大

　　C.防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者

　　D.防止市場流動性過大

　　11.下列( )屬于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定。

　　A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險

　　B .套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制

　　C.同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

　　D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

　　12.下列關(guān)于“當日無負債結(jié)算制度”正確的是( )。

　　A.期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進行的

　　B.在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金

　　C.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉

　　D.客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉

　　13.制定期貨漲跌停板制度的目的在于( )。

　　A.控制交易日內(nèi)的風險

　　B.有效減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機行為對期貨價格的沖擊而造成的狂漲暴跌

　　C.將交易所、會員和客戶的損失控制在相對較小的范圍內(nèi)

　　D.保證當日期貨價格波動達到漲停板或跌停板時不會出現(xiàn)透支情況

　　14.我國期貨交易所規(guī)定，當會員、客戶出現(xiàn)下列情形( )之一時，交易所有權(quán)對其持倉進行強行平倉。

　　A.會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的

　　B.客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定

　　C.因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的

　　D.會員、客戶雙方向開倉的

　　15.強行平倉的執(zhí)行過程一般如下( )。

　　A.交易所以強行平倉通知書的形式向有關(guān)會員下達強行平倉要求

　　B.開市后，有關(guān)會員必須首先自行平倉，直至達到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核

　　C.超過會員自行強行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由中國證監(jiān)會直接執(zhí)行強行平倉，強行平倉執(zhí)行完畢后，記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔

　　D.超過會員自行強行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強行平倉，強行平倉執(zhí)行完畢后，由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔

　　16.下列關(guān)于“強制減倉制度”說法正確的是( )。

　　A.強制減倉制度是指交易所按照有關(guān)規(guī)定對會員、客戶持倉實行平倉的一種強制措施

　　B.強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨公司會員)按持倉比例自動撮合成交

　　C.強制減倉制度對同一客戶雙向持倉的，其凈持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉

　　D.強制減倉制度設(shè)立的目的在于化解市場風險，防止會員大量違約

　　17.大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，申請?zhí)酌鞅Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌�司會員必須具備以下條件( )。

　　A.與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格

　　B.交易所對套期保值的申請，按主體資格是否具備，套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相當進行審核，確定其套期保值額度

　　C.套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批

　　D.套期保值交易的持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制

　　18.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行

　　B.交割倉庫由期貨交易所指定

　　C.期貨交易所限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　D.期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　19.下列關(guān)于“結(jié)算擔保金制度”說法正確的是( )。

　　A.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度

　　B.結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金

　　C.結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納

　　D.結(jié)算擔保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險

　　20.下列關(guān)于“風險準備金制度”說法正確的是( )。

　　A.風險準備金制度是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度

　　B.風險準備金的收取目的是為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔保和彌補因不可預(yù)見風險帶來的損失

　　C.期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的 20%提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲

　　D.期貨交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模