期貨從業(yè)資格考試過(guò)關(guān)必做2000題(期貨基礎(chǔ)知識(shí)1)

　　第一章 期貨市場(chǎng)概述

　　第一節(jié) 期貨市場(chǎng)的形成和發(fā)展

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　　二、多選題(以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.(　　)可以作為金融期貨的標(biāo)的。[2012年9月真題]

　　A.利率工具

　　B.外匯

　　C.股票

　　D.股票指數(shù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】期貨合約的標(biāo)的物通常是實(shí)物商品和金融產(chǎn)品。標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約稱(chēng)作商品期貨，標(biāo)的物為金融產(chǎn)品的期貨合約稱(chēng)作金融期貨。ABCD四項(xiàng)均屬于金融產(chǎn)品。

　　2.下列屬于金融期貨的有(　　)。[2012年3月真題]

　　A.黃金期貨

　　B.股指期貨

　　C.外匯期貨

　　D.利率期貨

　　【答案】BCD

　　【解析】黃金期貨屬于商品期貨中的金屬期貨。

　　3.現(xiàn)代意義上的期貨市場(chǎng)產(chǎn)生的標(biāo)志是(　　)。[2010年5月真題]

　　A.允許以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任

　　B.實(shí)行了保證金制度

　　C.推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　D.引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同

　　【答案】ABC

　　【解析】標(biāo)準(zhǔn)化合約、保證金制度、對(duì)沖機(jī)制和統(tǒng)一結(jié)算的實(shí)施，標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場(chǎng)的確立。

　　4.廣義的期貨市場(chǎng)包括(　　)。

　　A.交易所

　　B.經(jīng)紀(jì)公司

　　C.結(jié)算所

　　D.交易者

　　【答案】ABCD

　　【解析】廣義的期貨市場(chǎng)包括交易所、結(jié)算所、經(jīng)紀(jì)公司和交易者，狹義的期貨市場(chǎng)僅指期貨交易所。

　　5.商品期貨主要分為(　　)。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.能源化工期貨

　　D.指數(shù)期貨

　　【答案】ABC

　　【解析】期貨交易品種可分為商品期貨(農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源化工期貨)和金融期貨(外匯期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨、股票期貨)。

　　6.下列農(nóng)產(chǎn)品期貨標(biāo)的物是經(jīng)濟(jì)作物的有(　　)。

　　A.天然橡膠

　　B.棉花

　　C.咖啡

　　D.白糖

　　【答案】BCD

　　【解析】從19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)70年代，農(nóng)產(chǎn)品期貨一直在期貨市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，同時(shí)新的期貨品種也不斷涌現(xiàn)。隨著農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和流通規(guī)模的擴(kuò)大，除了小麥、玉米、大米等谷物以外，棉花、咖啡、白糖等經(jīng)濟(jì)作物，生豬、活牛等畜產(chǎn)品，木材、天然橡膠等林產(chǎn)品也陸續(xù)在期貨市場(chǎng)上市交易。

　　7.金融期貨產(chǎn)生的歷史背景包括(　　)。

　　A.布雷頓森林體系解體

　　B.20世紀(jì)70年代世界金融體制產(chǎn)生了重大變化

　　C.浮動(dòng)匯率制被固定匯率制所取代

　　D.利率管制等政策逐漸被取消

　　【答案】ABD

　　【解析】C項(xiàng)應(yīng)為固定匯率制被浮動(dòng)匯率制所取代。

　　8.我國(guó)期貨市場(chǎng)在過(guò)去的20年發(fā)展過(guò)程中，經(jīng)歷了(　　)等階段。

　　A.起步探索階段

　　B.治理與整頓

　　C.全面取締

　　D.穩(wěn)步發(fā)展

　　【答案】ABD

　　【解析】我國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程可以劃分為三個(gè)階段：起步探索階段(1990～1993年)、治理整頓階段(1993～2000年)和穩(wěn)步發(fā)展階段(2000年至今)。

　　9.1999年國(guó)務(wù)院及中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別頒布了(　　)，從而加強(qiáng)了對(duì)期貨市場(chǎng)的法制監(jiān)管。

　　A.《期貨交易暫行條例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

　　D.《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

　　【答案】ABCD

　　【解析】1999年6月，國(guó)務(wù)院頒布《期貨交易暫行條例》，與之配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》相繼發(fā)布實(shí)施。這預(yù)示著中國(guó)期貨市場(chǎng)將進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。

　　10.國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)第二輪治理整頓措施包括(　　)。

　　A.發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知》

　　B.發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》

　　C.發(fā)布《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

　　D.發(fā)布《期貨公司管理辦法》

　　【答案】BC

　　【解析】A項(xiàng)屬于國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)第一輪治理整頓措施;D項(xiàng)屬于國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展階段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的管理辦法。

　　11.下列對(duì)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心描述正確的有(　　)。

　　A.是營(yíng)利性公司制法人

　　B.是期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)

　　C.經(jīng)發(fā)改委同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立

　　D.有效降低保證金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】BD

　　【解析】中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心于2006年5月成立，作為期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，保證金監(jiān)控中心為有效降低保證金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)、保證期貨交易資金安全，以及維護(hù)投資者利益發(fā)揮了重要作用。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營(yíng)利性公司制法人。

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.一般認(rèn)為，期貨交易最早萌芽于歐洲。(　　)[2013年3月真題]

　　【答案】正確

　　【解析】一般認(rèn)為，期貨交易萌芽于歐洲。早在古希臘和古羅馬時(shí)期，歐洲就出現(xiàn)了中央交易場(chǎng)所和大宗易貨交易，形成了按照既定時(shí)間和場(chǎng)所開(kāi)展的交易活動(dòng)。在此基礎(chǔ)上，簽訂遠(yuǎn)期合同的雛形產(chǎn)生。

　　2.芝加哥期貨交易所(CBOT)是最早開(kāi)設(shè)外匯期貨交易的交易所。(　　)[2012年9月真題]

　　【答案】錯(cuò)誤

　　【解析】1972年，芝加哥商業(yè)交易所(CME)設(shè)立了國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部(IMM)，首次推出包括英鎊、加元、西德馬克、意大利里拉、法國(guó)法郎、日元和瑞士法郎等在內(nèi)的外匯期貨合約。

　　3.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的成立，有利于保證期貨交易資金安全，維護(hù)投資者利益。(　　)[2009年11月真題]

　　【答案】正確

　　【解析】中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心于2006年5月成立，作為期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，保證金監(jiān)控中心為有效降低保證金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)、保證期貨交易資金安全，以及維護(hù)投資者利益發(fā)揮了重要作用。

　　4.1865年，以芝加哥商業(yè)交易所推出標(biāo)準(zhǔn)化合約為標(biāo)志，真正意義上的期貨交易和期貨市場(chǎng)開(kāi)始形成。(　　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　【解析】1865年，芝加哥期貨交易所推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，取代了原先使用的遠(yuǎn)期合同。

　　5.國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展，經(jīng)歷了由金融期貨到商品期貨的發(fā)展歷程。(　　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　【解析】

　　6.20世紀(jì)70年代，固定匯率制取代了浮動(dòng)匯率制，在這種背景下，金融期貨應(yīng)運(yùn)而生。(　　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　【解析】20世紀(jì)70年代，布雷頓森林體系解體，浮動(dòng)匯率制取代了固定匯率制，在這種背景下，金融期貨應(yīng)運(yùn)而生。

　　7.目前，在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，商品期貨已經(jīng)占據(jù)了主導(dǎo)地位，并且對(duì)整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。(　　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　【解析】進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，金融期貨的交易量超過(guò)商品期貨，至今仍保持著在期貨市場(chǎng)中的主導(dǎo)地位。

　　8.目前，期貨交易所采取的主要方式是電子化的交易方式。(　　)

　　【答案】正確

　　【解析】20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，電子化交易方式被引入期貨市場(chǎng)，并成為期貨交易所采取的主要方式。

　　9.1993年11月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知》，提出了“規(guī)范起步、加強(qiáng)立法、一切經(jīng)過(guò)試驗(yàn)和從嚴(yán)控制”的原則。這標(biāo)志著我國(guó)期貨市場(chǎng)第一輪治理整頓的開(kāi)始。(　　)

　　【答案】正確

　　【解析】

　　10.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨行業(yè)自律組織的誕生。(　　)

　　【答案】正確

　　【解析】2000年12月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨行業(yè)自律組織的誕生，從而將新的自律機(jī)制引入監(jiān)管體系。

　　11.進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，“快速發(fā)展”成為中國(guó)期貨市場(chǎng)的主旋律和鮮明主題。(　　)

　　【答案】錯(cuò)誤

　　【解析】進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，“穩(wěn)步發(fā)展”成為中國(guó)期貨市場(chǎng)的主旋律和鮮明主題。