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期貨從業(yè)資格考試

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2017期貨從業(yè)資格考試期貨模擬試題(三)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2017年4月25日] 【

  參考答案及解析:

  1、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。

  2、【答案】B

  【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  3、【答案】B

  【解析】會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì),每屆任期3年。

  4、【答案】D

  【解析】理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

  5、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第26條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

  6、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第20條規(guī)定,期貨公司變更法定代表人的,應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

  7、【答案】D

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

  8、【答案】C

  【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

  9、【答案】C

  【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

  10、【答案】B

  【解析】選項(xiàng)8屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。

  11、【答案】B

  【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。

  12、【答案】C

  【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

  13、【答案】A

  【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體會(huì)員組成。

  14、【答案】B

  【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。

  15、【答案】C

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。

  16、【答案】D

  【解析】期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:①停業(yè)申請(qǐng)書;②停業(yè)決議文件;③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  17、【答案】B

  【解析】期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。

  18、【答案】C

  【解析】期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

  19、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定,期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

  20、【答案】B

  【解析】期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

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責(zé)編:jiaojiao95

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