一、單選題

　　1.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是(　　)

　　A.漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的

　　B.一般只有百分比一種形式

　　C.合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限，稱為漲停板

　　D.合約上一交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限，稱為跌停板

　　2.超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將(　　)

　　A.有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)

　　B.無效，不能成交

　　C.無效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日

　　D.有效

　　3.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是(　　)

　　A.市場(chǎng)指令

　　B.取消指令

　　C.限價(jià)指令

　　D.止損指令

　　4.我國期貨交易所規(guī)定的交易指令(　　)

　　A.當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改

　　B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

　　C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改

　　D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

　　5.交易指令中，(　　)是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令

　　A.市場(chǎng)指令

　　B.取消指令

　　C.限價(jià)指令

　　D.止損指令

　　6.關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是(　　)

　　A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高

　　B.對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取

　　C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例

　　D.對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率

　　7.當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的(　　)時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　8.期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對(duì)客戶的保證金(　　)

　　A.嚴(yán)禁挪作他用

　　B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時(shí)調(diào)用

　　C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全

　　D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時(shí)借用

　　9.客戶如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議

　　A.當(dāng)天交易結(jié)束后

　　B.當(dāng)天結(jié)算完畢后

　　C.在下一個(gè)交易日開市前

　　D.在下一個(gè)交易日結(jié)束前

　　10.關(guān)于豆粕合約持倉量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是(　　)

　　A.合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的5%

　　B.合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%

　　C.合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的12%

　　D.合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的18%

　　二、多選題

　　11.客戶可以通過(　　)向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令

　　A.書面下單

　　B.電話下單

　　C.網(wǎng)絡(luò)下單

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式

　　12.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有(　　)

　　A.漲跌停板的實(shí)施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌

　　B.減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng)

　　C.交易所、會(huì)員和客戶可能的損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)

　　D.能將風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)交易日之內(nèi)

　　13.客戶進(jìn)行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種(　　)

　　A.書面下單

　　B.電話下單

　　C.網(wǎng)上下單

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令

　　14.以下關(guān)于公開喊價(jià)方式的兩種形式劃分正確的是(　　)

　　A.連續(xù)競(jìng)價(jià)制和動(dòng)盤

　　B.一節(jié)一價(jià)制和靜盤

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)制和一節(jié)一價(jià)制

　　D.動(dòng)盤和靜盤

　　15.關(guān)于我國期貨交易的集合競(jìng)價(jià)，以下表述正確的有(　　)

　　A.開盤價(jià)和收盤價(jià)均由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

　　B.開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行

　　C.集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則

　　D.競(jìng)價(jià)中的買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序

　　16.超過持倉限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括(　　)

　　A.強(qiáng)行平倉

　　B.沒收保證金

　　C.取消會(huì)員資格

　　D.提高保證金的比例

　　17.關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)

　　A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

　　D.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模

　　18.期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式(　　)

　　A.分散交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.集中交割

　　D.滾動(dòng)交割

　　19.關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有(　　)

　　A.我國期貨合約的交割結(jié)算價(jià)通常為該合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)或?yàn)樵撈谪浐霞s最后交易日的結(jié)算價(jià)

　　B.大連商品，交易所的交割結(jié)算價(jià)，則是該合約自交割月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)

　　C.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)

　　D.交割結(jié)算價(jià)應(yīng)該包括了不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水

　　20.下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是(　　)

　　A.交易所從會(huì)員保證金中按比例提取

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　三、判斷題

　　21.我國期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊(cè)的法人組成

　　22.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)

　　23.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)

　　24.英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)

　　25.期貨市場(chǎng)交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對(duì)方的資信狀況

　　26.期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)

　　27.我國期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊(cè)的法人

　　28.會(huì)員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔(dān)任

　　29.我國結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員

　　30.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批

　　[答案]

　　1.B 2.B 3.D 4.B 5.C 6.B 7.C 8.A 9.C 10.A 11.ABCD 12.ABC

　　13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.A 17.BCD 18.CD 19.CD 20.BC 21.錯(cuò)誤

　　22.正確23.錯(cuò)誤 24.正確 25.正確 26.正確 27.正確 28.錯(cuò)誤 29.錯(cuò)誤 30.錯(cuò)誤