1.根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括(　　) 。

　　A.市價(jià)指令

　　B.限價(jià)指令

　　C.止損指令

　　D.觸價(jià)指令

　　2.(　　)投資者借入證券賣(mài)出，也稱(chēng)賣(mài)空交易。

　　A.融資

　　B.融券

　　C.買(mǎi)斷

　　D.回購(gòu)

　　3.如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)(　　) 。

　　A.限價(jià)指令

　　B.止損指令

　　C.市價(jià)指令

　　D.觸價(jià)指令

　　4.(　　)是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。

　　A.執(zhí)行缺口

　　B.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

　　C.資本損失

　　D.資本損益

　　5.基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和(　　) 。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　6.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)安排。

　　A.貨銀對(duì)付原則

　　B.分級(jí)結(jié)算原則

　　C.共同對(duì)手方制度

　　D.凈額清算原則

　　7.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　8.(　　)是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。

　　A.實(shí)時(shí)處理

　　B.批量處理

　　C.當(dāng)面處理

　　D.集中處理

　　9.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由(　　)充當(dāng)。

　　A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　10.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范(　　)的考慮。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　基金從業(yè)資格考試答案：

　　1.D 解析 根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令包括市價(jià)指令和隨價(jià)指令，其中隨價(jià)指令又包括限價(jià)指令和止損指令。

　　2.B 解析 融券投資者借入證券賣(mài)出，也稱(chēng)賣(mài)空交易

　　3.C 解析 如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)市價(jià)指令

　　4.A 解析 執(zhí)行缺□是理想交易與實(shí)際交易收益的差值

　　5.C 解析 基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：-是投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　6.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方制度安排。

　　72.B 解析 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%。

　　8.A 解析 實(shí)時(shí)處理是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。

　　9.A 解析 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

　　10.D 解析 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。