【第1題】QDII機(jī)制的意義不包括(　　)。

　　A.QDII機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　B.實(shí)行QDII機(jī)制有利于減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

　　C.建立QDII機(jī)制有利于支持香港、澳門和臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　D.在法律方面，通過(guò)實(shí)施QDII制度，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)能夠促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

　　參考答案：C

　　【第2題】考慮下列兩種投資策略：

　　

　　策略 __________ 是有優(yōu)勢(shì)的策略，因?yàn)開(kāi)________。(　　)

　　A.1;它有最高的回報(bào)/風(fēng)險(xiǎn)比率

　　B.2;它的收益率至少等于策略1，而有時(shí)更高

　　C.1;它是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的

　　D.2;它具有最高的回報(bào)/風(fēng)險(xiǎn)比率

　　參考答案：B

　　【第3題】債券基金的主要投資對(duì)象不包括(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.可轉(zhuǎn)債

　　C.股票

　　D.企業(yè)債

　　參考答案：C

　　【第4題】關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是(　　)。

　　A.混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票和債券配置的比例

　　B.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金

　　C.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金

　　D.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

　　參考答案：A

　　【第5題】上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于(　　)。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.合同制

　　D.合伙制

　　參考答案：B

　　【第6題】基金收入主要來(lái)源不包括(　　)。

　　A.股利收益

　　B.存款利息

　　C.債券利息

　　D.證券買賣差價(jià)

　　參考答案：D

　　【第7題】下列不屬于UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)的是(　　)。

　　A.引進(jìn)基金管理公司通行證

　　B.為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”

　　C.為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架

　　D.引進(jìn)主從結(jié)構(gòu)基金以促進(jìn)資產(chǎn)池的組建

　　參考答案：B

　　【第8題】投資基金國(guó)際化的原因不包括(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)全球化

　　B.證券市場(chǎng)國(guó)際化

　　C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力

　　D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程

　　參考答案：D

　　【第9題】如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列表述正確的是(　　)。

　　A.早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高

　　B.兩只基金的表現(xiàn)同樣好

　　C.分紅次數(shù)多的基金收益率高

　　D.分紅額高的基金收益率高

　　參考答案：B

　　【第10題】銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括(　　)。

　　A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.結(jié)算代理制度

　　D.共同對(duì)手方制度

　　參考答案：D

　　【第11題】(　　)高，表明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。

　　A.COE

　　B.ROA

　　C.ROE

　　D.ROS

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　【第12題】目前我國(guó)貨幣基金管理費(fèi)率通常不高于(　　)。

　　A.0.33%

　　B.0.75%

　　C.1.5%

　　D.1%

　　參考答案：A

　　【第13題】下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，表述不正確的是(　　)。

　　A.買斷式回購(gòu)交易雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方支付到期資金結(jié)算額

　　B.遠(yuǎn)期交易的市場(chǎng)參與者應(yīng)為進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

　　D.進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同

　　參考答案：A

　　【第14題】關(guān)于買斷式回購(gòu)，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.在買斷式回購(gòu)期內(nèi)，該債券歸逆回購(gòu)方所有，逆回購(gòu)方可以使用該筆債券

　　B.回購(gòu)期間回購(gòu)債券如發(fā)生利息支付，則所支付利息歸債券持有人所有

　　C.目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天，具體期限由交易雙方確定

　　D.買斷式回購(gòu)的資金融出方不可以獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)

　　參考答案：D

　　【第15題】顧先生希望在5年末取得20000元，則在年利率為2%，單利計(jì)息的方式下，顧先生現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)存人銀行(　　)元。

　　A.19801

　　B.18004

　　C.18182

　　D.18114

　　參考答案：C

　　【第16題】在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　【第17題】買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.91

　　參考答案：D

　　【第18題】當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的(　　)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

　　A.0.10%

　　B.0.25%

　　C.0.50%

　　D.0.75%

　　參考答案：C

　　【第19題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為(　　)。

　　A.3個(gè)年

　　B.4個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　參考答案：D

　　【第20題】(　　)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。

　　A.特雷諾比率

　　B.夏普比率

　　C.詹森a

　　D.道氏指數(shù)

　　參考答案：B