期貨從業(yè)資格考試多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.交易所可采用(　　)的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。

　　A.征購

　　B.注銷標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　C.競賣

　　D.取消期貨交易資格

　　2.標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成包括(　　)等環(huán)節(jié)。

　　A.交易所注冊

　　B.驗(yàn)收

　　C.商品入庫

　　D.指定交割倉庫簽發(fā)

　　3.結(jié)算完成后，期貨交易所向會(huì)員提供當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)，包括(　　)。[2010年5月真題]

　　A.“會(huì)員當(dāng)日持倉表”

　　B.“會(huì)員資金結(jié)算表”

　　C.“會(huì)員當(dāng)日成交合約表”

　　D.“會(huì)員當(dāng)日平倉盈虧表”

　　4.期貨公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單，交易結(jié)算單須載明的事項(xiàng)有(　　)等。[2010年3月真題]

　　A.成交日期

　　B.賬號及戶名

　　C.成交品種

　　D.收盤價(jià)格

　　5.下列關(guān)于國內(nèi)期貨結(jié)算制度說法，不正確的有(:)。

　　A.在我國鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所，交易所只對結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，期貨公司會(huì)員對客戶進(jìn)行結(jié)算

　　B.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成

　　C.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)貫和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)

　　保金

　　D.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所直接對會(huì)員結(jié)算

　　6.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

　　A.結(jié)算會(huì)員

　　B.非結(jié)算會(huì)員

　　C.一級結(jié)算會(huì)員

　　D.二級結(jié)算會(huì)員

　　7.交易所會(huì)員如對結(jié)算結(jié)果有異議(　　)。

　　A.如會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性

　　B.在第二天開市前30分鐘通知交易所

　　C.必須以書面形式通知交易所

　　D.遇特殊情祝，可在第二天開市后2小時(shí)內(nèi)以書面形式通知交易所

　　8.關(guān)于交易所會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.當(dāng)日盈利劃入會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金

　　B.當(dāng)日虧損從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃

　　C.當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃

　　D.當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃入會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金

　　9.關(guān)于鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

　　B.有些特殊的期貨合約不以當(dāng)日結(jié)算價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的根據(jù)

　　C.指某一期貨合約當(dāng)日收盤價(jià)

　　D.當(dāng)日無成交價(jià)格的，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)

　　10.作為結(jié)算準(zhǔn)備金的核心內(nèi)容，當(dāng)日盈虧包括(　　)。

　　A.平倉盈虧

　　B.持倉盈虧

　　C.出金

　　D.入金

　　期貨基礎(chǔ)知識(shí)試題答案

　　1、【答案】AC

　　【解析】交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任，對不履行交割責(zé)任的，交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。交易所對違約會(huì)員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】在期貨交易實(shí)物交割中，買賣雙方不直接交收實(shí)物商品，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單，它是由交易所統(tǒng)一制定，由交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。在實(shí)踐中，標(biāo)準(zhǔn)倉單有不同形式，一般標(biāo)準(zhǔn)倉單主要指倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，其生成包括交割預(yù)報(bào)、商品入庫、驗(yàn)收、指定交割倉庫簽發(fā)及交易所注冊等環(huán)節(jié)。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】結(jié)算完成后，交易所采用發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸?shù)确绞较驎?huì)員提供當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)，包括：“會(huì)員當(dāng)日平倉盈虧表”、“會(huì)員當(dāng)日成交合約表”、“會(huì)員當(dāng)日持倉表”和“會(huì)員資金結(jié)算表”，期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。

　　4、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份、成交數(shù)量及價(jià)格、買入或者賣出、開倉或者平倉、當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額、交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)。其中當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。

　　5、【答案】CD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金;中國金融期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度，交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶、交易會(huì)員結(jié)算，交易會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算。

　　6、【答案】AB

　　7、【答案】ABCD

　　8、【答案】ABCD

　　9、【答案】AD

　　10、【答案】AB