1. ( )的交易對(duì)象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期權(quán)交易

參考答案：A

2. 2007年( )和CME合并為芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)。

A.芝加哥期貨交易所

B.芝加哥谷物協(xié)會(huì)

C.芝加哥商品市場(chǎng)

D.芝加哥畜產(chǎn)品交易中心

參考答案：A

解題思路：。

3. 期貨交易之所以具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，是因?yàn)樗��? )。

A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

B.交易集中化

C.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

D.杠桿機(jī)制

參考答案：D

解題思路：期貨交易的杠桿機(jī)制使期貨交易具有高收益高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

4. 下列商品中，不屬于大連商品交易所上市品種的是( )。

A.大豆

B.鋁

C.豆粕

D.玉米

參考答案：B

解題思路：此外，大連商品交易所的上市品種還有豆油、棕櫚油和聚乙烯。鋁是上海期貨交易所的上市品種。

5. ( )，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立。

A.2006年9月8日

B.2006年12月8日

C.2007年3月20日

D.2007年5月18日

參考答案：A

解題思路：該交易所是由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的。

6. 某套利者在1月16日同時(shí)買入3月份并賣出7月份小麥期貨合約，價(jià)格分別為3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假設(shè)到了2月2日，3月份和7月份的小麥期貨的價(jià)格分別變?yōu)?.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，則兩個(gè)合約之間的價(jià)差( )。

A.擴(kuò)大

B.縮小

C.不變

D.無(wú)法判斷

參考答案：A

解題思路：建倉(cāng)時(shí)價(jià)差為7月份價(jià)格減去3月份價(jià)格，等于32美分/蒲式耳，至2月2日，仍按7月份價(jià)格減去3月份價(jià)格計(jì)算，價(jià)差變?yōu)?5美分/蒲式耳，其價(jià)差擴(kuò)大了。

7. 在正向市場(chǎng)中，熊市套利最突出的特點(diǎn)是( )。

A.損失巨大而獲利的潛力有限

B.沒(méi)有損失

C.只有獲利

D.損失有限而獲利的潛力巨大

參考答案：A

解題思路：在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格大于現(xiàn)貨價(jià)格。熊市套利是賣出近期合約買入遠(yuǎn)期合約，損失沒(méi)有限制而獲利的潛力有限。

8. 在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下( )情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。

A.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

B.近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約

C.近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

D.近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

參考答案：A

解題思路：當(dāng)市場(chǎng)是牛市時(shí)，較近月份的合約價(jià)格上漲幅度往往要大于較遠(yuǎn)期合約價(jià)格的上漲幅度。如果是正向市場(chǎng)，遠(yuǎn)期合約價(jià)格與較近月份合約價(jià)格之間的價(jià)差往往會(huì)縮小，此時(shí)采取牛市套利的盈利性較大。

9. 套利分析方法不包括( )。

A.圖表分析法

B.季節(jié)性分析法

C.相同期間供求分析法

D.經(jīng)濟(jì)周期分析法

參考答案：D

解題思路：套利分析方法包括圖表分析法、季節(jié)性分析法和相同期間供求分析法等。

10. 需求法則可以表示為：( )。

A.價(jià)格越高，需求量越小;價(jià)格越低，需求量越大

B.價(jià)格越高，供給量越小;價(jià)格越低，供給量越大

C.價(jià)格越高，需求量越大;價(jià)格越低，需求量越小

D.價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小

參考答案：A

解題思路：需求法則可以表示為：價(jià)格越高，需求量越小;價(jià)格越低，需求量越大。供給法則可以表示為：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小。