期貨公司的業(yè)務(wù)管理

　　1.對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

　　在我國，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　期貨公司除可申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　即按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

　　2.期貨公司的業(yè)務(wù)類型

　　(1)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　(2)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

　　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得向客戶做獲利保證，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，不得對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷，不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益，不得利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息，不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;

　　不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;

　　接受客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額;

　　不得占用、挪用客戶委托資產(chǎn);

　　不得以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益;

　　不得以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;

　　不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;

　　不得從事法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　例題：

　　期貨公司及其從業(yè)人員從資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，()

　　A.不得以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　B.不得占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

　　C.不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

　　D.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

　　答案：ABC

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