期貨公司營業(yè)部的經(jīng)營管理

一、場所和崗位設置

按照規(guī)定，期貨公司在設立營業(yè)部之前.首先必須滿足對經(jīng)營場所及設施的具體要求。對于營業(yè)部的崗位設置，除營業(yè)部經(jīng)理外.工作人員不得少于5人，并且營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開。

二、內(nèi)控管理

期貨公司對營業(yè)部的經(jīng)營管理重點體現(xiàn)在對其內(nèi)控管理等方面的監(jiān)督管理上。首先，期貨營業(yè)部的內(nèi)控制度必須由公司統(tǒng)一制定，滿足公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的“四統(tǒng)一”要求。其次.在開戶、結(jié)算以及風險控制和交易等環(huán)節(jié)，營業(yè)部必須嚴格執(zhí)行期貨公司的管理制度。

三、內(nèi)部合規(guī)檢查制度

合規(guī)檢查部門每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，包括以下內(nèi)容：

(1)營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

(2)營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況;

(3)營業(yè)場所及設施合規(guī)情況;。

(4)營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況;

(5)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況;

(6)信息技術系統(tǒng)運行情況;

(7)巾國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。