一、場所和崗位設(shè)置

按照規(guī)定，期貨公司在設(shè)立營業(yè)部之前．首先必須滿足對(duì)經(jīng)營場所及設(shè)施的具體要求。對(duì)于營業(yè)部的崗位設(shè)置，除營業(yè)部經(jīng)理外．工作人員不得少于5人，并且營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。

二、內(nèi)控管理

期貨公司對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營管理重點(diǎn)體現(xiàn)在對(duì)其內(nèi)控管理等方面的監(jiān)督管理上。首先，期貨營業(yè)部的內(nèi)控制度必須由公司統(tǒng)一制定，滿足公司對(duì)營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的“四統(tǒng)一”要求。其次．在開戶、結(jié)算以及風(fēng)險(xiǎn)控制和交易等環(huán)節(jié)，營業(yè)部必須嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的管理制度。

三、內(nèi)部合規(guī)檢查制度

合規(guī)檢查部門每年對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，包括以下內(nèi)容：

(1)營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

(2)營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

(3)營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；。

(4)營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

(5)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

(6)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

(7)巾國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。