單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由( )根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。[ 2009年II月真題]

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。

　　2.期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的( )繳納形成。[2009年11月真題]

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31口風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　3.張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資保障基金，張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為( )。[2009年11月真題]

　　A.15萬(wàn)元

　　B.14. 50萬(wàn)元

　　C.14萬(wàn)元

　　D.10萬(wàn)元

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為10+(15 - 10)×90%=14. 50(萬(wàn)元)。

　　4.期貨公司因嚴(yán)重違法、違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，( )可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償投資者保證金損失予以補(bǔ)償。[2009年11月真題]

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證盛會(huì)會(huì)同財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　【答案】C

　　【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定。

　　5.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資保障基金

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

　　6.期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

　　B.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

　　C.國(guó)家專項(xiàng)資金

　　D.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條的規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

　　7.期貨投資者保障基金是為了( )而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

　　A.補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

　　B.補(bǔ)充期貨公司虧損

　　C.補(bǔ)償投資者保證金損失

　　D.補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)拉制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　8.期貨投資者保障基金集中管理、‘統(tǒng)籌使用的是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)財(cái)政部

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　9.期貨投資者保障基金是為了( )而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

　　A.補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

　　B.補(bǔ)充期貨公司虧損

　　C.補(bǔ)償投資者保證金損失

　　D.補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)拉制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　10.期貨投資者保障基金集中管理、‘統(tǒng)籌使用的是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)財(cái)政部

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。