1.國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響主要包括(　　)。

　　A.通過人民幣匯率預(yù)期影響證券市場(chǎng)

　　B.通過宏觀面間接影響證券市場(chǎng)

　　C.通過微觀面間接影響證券市場(chǎng)

　　D.通過微觀面直接影響證券市場(chǎng)

　　答案：ABD

　　解析： 熟悉國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響途徑。

　　2.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)證券市場(chǎng)的影響，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一國(guó)的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率的影響越大

　　B.一般而言，以外幣為基準(zhǔn)，匯率下降，本幣升值，本國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲

　　C.匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國(guó)，資本的流失將使得本國(guó)證券市場(chǎng)需求減少，從而市場(chǎng)價(jià)格下跌

　　D.從趨勢(shì)上看，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對(duì)股市的長(zhǎng)期走勢(shì)構(gòu)成強(qiáng)力支撐

　　答案：B

　　解析：一般而言，以外幣為基準(zhǔn)，匯率下降，本幣升值，本國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力減弱，出口型企業(yè)將減少收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將下跌。

　　3.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.工商局

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

　　4.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定

　　A.全國(guó)人大常委會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　考點(diǎn)：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　5.期貨市場(chǎng)上套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理是(　　)。

　　A.現(xiàn)貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁

　　B.期貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁

　　C.期貨市場(chǎng)比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁

　　D.同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致

　　答案：D

　　6.關(guān)于期貨市場(chǎng)上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理，下列說法中，正確的有(　　)。

　　A.一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致

　　B.期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約到期日的來(lái)臨呈現(xiàn)趨同性

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過套期保值來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并最終消滅風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件

　　答案：ABD

　　7.(　　)實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.遠(yuǎn)期交易

　　C.分期付款交易

　　D.期貨交易

　　答案：D

　　8.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有(　　)。

　　A.期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買人或賣出一定數(shù)量的商品

　　B.遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸

　　C.遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易

　　D.遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)

　　答案：ABD

　　9.(　　)是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。

　　A.套期保值

　　B.保證金制度

　　C.實(shí)物交割

　　D.發(fā)現(xiàn)價(jià)格

　　答案：A

　　10.套期保值是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵的機(jī)制，最終可能出現(xiàn)的結(jié)果有(　　)

　　A.盈虧相抵后還有盈利

　　B.盈虧相抵后還有虧損

　　C.盈虧完全相抵

　　D.盈利一定大于虧損

　　答案：ABC

　　解析：套期保值效果的好壞則取決于基差變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)