1.世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是(　　)。B

　　A.美國(guó)期貨交易所結(jié)算公司

　　B.芝加哥期貨交易所結(jié)算公司

　　C.東京期貨交易所結(jié)算公司

　　D.倫敦期貨交易所結(jié)算公司

　　2.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的代替作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的(　　)方式免除合約履約義務(wù)。C

　　A.實(shí)物交割

　　B.現(xiàn)金結(jié)算交割

　　C.對(duì)沖平倉(cāng)

　　D.套利投機(jī)

　　3.在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是(　　)。D

　　A.期貨交易所

　　B.期貨結(jié)算部門(mén)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　4.期貨合約是在(　　)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。D

　　A.互換合約

　　B.期權(quán)合約

　　C.調(diào)期合約

　　D.現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約

　　5.當(dāng)合約到期時(shí)，以(　　)進(jìn)行的交割為實(shí)物交割。B

　　A.結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

　　B.標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　C.賣(mài)方交付倉(cāng)單

　　D.買(mǎi)方支付貨款

　　6.某投資者買(mǎi)入一份看漲期權(quán)，在某一時(shí)點(diǎn)，該期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格大于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格，則在此時(shí)該期權(quán)是一份(　　)。A

　　A.實(shí)值期權(quán)

　　B.虛值期權(quán)

　　C.平值期權(quán)

　　D.零值期權(quán)

　　7.某投資者買(mǎi)入一份看跌期權(quán)，若期權(quán)費(fèi)為C，執(zhí)行價(jià)格為X，則當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為(　　)，該投資者不賠不賺。B

　　A.X+C

　　B.X-C

　　C.C-X

　　D.C

　　8.關(guān)于期權(quán)的水平套利組合，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。A

　　A.期權(quán)的到期月份不同

　　B.期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同

　　C.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同

　　D.期權(quán)的類型不同

　　9.股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是(　　)的需要而產(chǎn)生的。A

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　10.在進(jìn)行期權(quán)交易的時(shí)候，需要支付保證金的是(　　)。B

　　A.期權(quán)多頭方

　　B.期權(quán)空頭方

　　C.期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方

　　D.都不用支付