1.國內(nèi)期貨投資咨詢?nèi)藛T必須通過( )專業(yè)考試，獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員 資格。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.相關(guān)行業(yè)組織

　　參考答案：A本題考查期貨投資從業(yè)人員的含義。

　　2.期貨投資咨詢?nèi)藛T所供職的公司必須經(jīng)( )的批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可，還須充分做好與投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露工作。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.相關(guān)行業(yè)組織

　　參考答案：C 國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格，所供職的期貨公司也必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可，還須充分做好與投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露工作。

　　3.( )負責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的資格認(rèn)定、資格考試、認(rèn)證評級、日常管理和紀(jì)律處分等相關(guān)自律工作。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.期貨公司

　　參考答案：B 中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的資格認(rèn)定、資格考試、認(rèn)證評級、日常管理和紀(jì)律處分等相關(guān)自律工作。

　　4.在新的金融產(chǎn)品推出的初期，( )是最早和最積極的應(yīng)用者，因而成為金融創(chuàng)新的推動者。

　　A.期貨投資咨詢從業(yè)人員

　　B.期貨技術(shù)分析師

　　C.CTA

　　D.CPO

　　參考答案：A期貨投資咨詢從業(yè)人員是期貨品種的基本數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)者和分析者，在新的金融產(chǎn)品推出的初期，是最早和最積極的應(yīng)用者，因而成為金融創(chuàng)新的推動者。

　　5.按照期貨投資咨詢分析師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，期貨投資咨詢?nèi)藛T的素質(zhì)中，不屬于核心能力的是( )。

　　A.市場大勢的把握能力

　　B.嚴(yán)格止損的控制能力

　　C.果斷行情指導(dǎo)能力

　　D.自主學(xué)習(xí)能力

　　參考答案：D 自主學(xué)習(xí)能力屬于基本技能。

　　6.不屬于投資分析師道德規(guī)范三大原則的是( )。

　　A.公平對待已有客戶和潛在客戶

　　B.獨立性和客觀性

　　C.信托責(zé)任原則

　　D.為客戶保密原則

　　參考答案：D 對客戶機密、資金和頭寸的保密屬于投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則。

　　7.世界各地許多國家和地區(qū)投資分析專業(yè)人士都有自己的專門組織，基本上都是 ( )。

　　A.專門組織的營利性團體

　　B.專門組織的非營利性團體

　　C.自發(fā)組織的營利性團體

　　D.自發(fā)組織的非營利性團體

　　參考答案：D 世界各地許多國家和地區(qū)的投資分析專業(yè)人士都有自己的專門組織，甚至各自成立區(qū)域性的分析師團體，基本上都是自發(fā)組織的非營利性團體兼有個人會員和法人團體會員兩種形式。

　　8.國際注冊投資分析師協(xié)會成立于( )。

　　A.2000年3月

　　B.2000年6月

　　C.2001年3月

　　D.2001年6月

　　參考答案：B 國際注冊投資分析師協(xié)會(Association of Certified International In—vestment Analysts，ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)和巴西投資分析師協(xié)會(APIMEC)于2000年6月在英國注冊成立。

　　9.通過CⅡA考試的人員，如果擁有在財務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域任( )年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CⅡA稱號。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C 國際注冊投資分析協(xié)會尊重會員地區(qū)差異，平等推廣高質(zhì)量與普遍適用的分析師資格考試，為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的國際認(rèn)證資格考試——注冊國際投資分析師考試，由基礎(chǔ)考試和最終考試組成。通過該考試的人員如果擁有在財務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域3年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。

　　10.CFA的前身是( )。

　　A.投資管理和研究協(xié)會

　　B.金融分析師聯(lián)盟

　　C.特許金融分析師學(xué)院

　　D.金融分析師管理協(xié)會

　　參考答案：A CFA協(xié)會的前身是投資管理與研究協(xié)會(AIMR)，由金融分析師 聯(lián)盟(FAF)和特許金融分析師學(xué)院(ICFA)于1990年合并成立，2004年5月更名為 “特許金融分析師協(xié)會”。

　　11.我國證券分析師的自律性組織是( )。

　　A.中國金融學(xué)會證券分析師專業(yè)委員會

　　B.中國總工會證券分析師分會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

　　D.中國證券會

　　參考答案：C 我國的證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師 專業(yè)委員會(Securitiesanalysts Association of China，SAAC)。

　　12.投資分析師與律師、會計師在從業(yè)的特點上不同的是( )。

　　A.利用既有信息，對未來趨勢進行分析預(yù)測

　　B.結(jié)論具有確定性、唯一性

　　C.沒有自律性組織

　　D.對既往事實進行研究，并得出結(jié)論

　　參考答案：A律師、會計師業(yè)務(wù)的特點在于從各自的專業(yè)出發(fā)對既往事實進行評判，并得出結(jié)論。與之不同，投資分析師不僅要在對既往事實研究的基礎(chǔ)上得出確定性結(jié)論，還要運用既有信息，對未來的趨勢進行分析預(yù)測，以便作出科學(xué)的投資決策。

　　13.我國證券業(yè)協(xié)會首次舉辦CIIA考試的時間是( ).

　　A.2006年3月11日

　　B.2004年2月12日

　　C.2002年12月13日

　　D.2000年7月5日

　　參考答案：A 2000年7月5日，中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于北京成立;2002年12月13日中國證券業(yè)協(xié)會第三次會員大會通過第三屆常務(wù)理事會決議，設(shè)立中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會;2004年2月14日中國證券業(yè)協(xié)會三屆三次常務(wù)理事會通過《關(guān)于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》，以此考試要求作為高級證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

　　14.期貨投資咨詢從業(yè)人員不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，這是( )原則的內(nèi)

　　A.獨立誠信

　　B.謹(jǐn)慎客觀

　　C.勤勉盡職

　　D.公正客觀

　　參考答案：B 謹(jǐn)慎客觀原則是指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得鈞信息，進行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。在執(zhí)業(yè)過程中絕不能只講收益不講風(fēng)險，更不能采用不準(zhǔn)確的信息或者斷章取義來誤導(dǎo)投資者。

　　15.下列不屬于我國期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能的是( )。

　　A.分析預(yù)測期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢

　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)

　　C.擬上市公司的輔導(dǎo)

　　D.為國民經(jīng)濟戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實體經(jīng)濟

　　參考答案：C 期貨投資咨詢從業(yè)人員的主要職能包括：①運用各種有效信息，對期貨市場或某個品種的期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢進行分析預(yù)測，對期貨投資的可行性進行分析評判。②為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險意識，引導(dǎo)理性投資。③為企業(yè)的套期保值、采購定價和遠期簽約提供分析報告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等的風(fēng)險管理服務(wù)。④為國民經(jīng)濟戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實體經(jīng)濟，服務(wù)國民經(jīng)濟;合理引導(dǎo)國家儲備，提升我國在國際大宗商品市場的定價權(quán)，保護國家經(jīng)濟安全。

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