9.調(diào)研報告應(yīng)包括()。

　　A.前言部分，對調(diào)查或預(yù)測情況進行簡要說明

　　B.摘要部分，包括對整個調(diào)研報告內(nèi)容的簡要說明部分

　　C.正文部分，包括基本情況介紹和分析預(yù)測部分

　　D.結(jié)尾部分，根據(jù)分析或預(yù)測的結(jié)論，提出投資建議或應(yīng)對策略

　　參考答案：ACD期貨調(diào)研報告的內(nèi)容包括：①前言部分，對調(diào)查或預(yù)測情況的簡要說明。②正文部分，包括基本情況部分和分析或預(yù)測部分。③結(jié)尾部分，這一部分根據(jù)分析或預(yù)測得出的結(jié)論，提出投資建議或應(yīng)對策略，這是報告的目的。

　　10.寫市場調(diào)研報告要做到()。

　　A.調(diào)研和搜集材料要真實、準確和典型

　　B.防止以偏概全，片面得出結(jié)論

　　C.有獨立見解和連貫邏輯 D.講究時效

　　參考答案：ABD 撰寫市場調(diào)研報告要做到：①有明確的調(diào)研目的;②調(diào)研和搜集材料要真實、準確和典型;③講究方法，體現(xiàn)科學性;④防止以偏概全，片面得出結(jié)論;⑤要講究時效，及時發(fā)揮報告作用，提高投資收益。

　　11.期貨調(diào)研報告的正文主要包括()。

　　A.基本情況部分

　　B.分析或預(yù)測部分

　　C.提出問題

　　D.作出預(yù)測

　　參考答案：AB 期貨調(diào)研報告的內(nèi)容正文主要包括兩部分：①基本情況部分，可按時間順序進行表述，有歷史的情況，有現(xiàn)實的情況;也可按問題的性質(zhì)歸納成幾個類別加以表述。②分析或預(yù)測部分，即通過分析研究所收集的資料，預(yù)測市場發(fā)展的趨勢。

　　12.制定投資方案時，要充分了解投資者的()。

　　A.風險偏好

　　B.資金狀況

　　C.投資目標

　　D.人際關(guān)系

　　參考答案：ABC 只有對投資者(或某類投資者)的風險偏好、資金狀況和投資目標進行認真的研究，才能制定出一份好的投資方案，投資方案其實就是一個個性化的設(shè)計。

　　13.期貨投資方案的特點是()。

　　A.實戰(zhàn)性要求

　　B.適用于短期投資

　　C.技術(shù)面分析為主，基本面分析為輔

　　D.一般為小范圍內(nèi)使用

　　參考答案：AD C項，應(yīng)為基本面分析為主，技術(shù)面分析為輔;D項，應(yīng)為適用

　　于時間稍長的投資。

　　14.完整的交易計劃一般要考慮的因素有()。

　　A.投入資金量

　　B.目標價位與止損點

　　C.交易數(shù)量

　　D.時間跨度

　　參考答案：ABC期貨投資方案的基本內(nèi)容有兩部分：分析預(yù)測和交易計劃。一個完整的交易計劃一般要考慮下列因素：①投入資金量;②交易數(shù)量;⑧目標價位與止損點。

　　15.制定套期保值操作策略時，應(yīng)根據(jù)()來制定。

　　A.企業(yè)購銷實際情況

　　B.市場現(xiàn)實情況

　　C.市場趨勢

　　D.企業(yè)的風險偏好

　　參考答案：ABC根據(jù)企業(yè)購銷實際情況、市場現(xiàn)實情況和趨勢，制定操作策略。例如可以推薦目標保值法、要素保值法以及目標與要素保值相結(jié)合策略，對三種策略進行評價，供企業(yè)參考。

　　16.下列說法正確的是()。

　　A.入市后，期貨價格下跌，期貨頭寸被套，則積極組織聯(lián)系運輸、倉儲庫容，熟悉交割環(huán)節(jié)和手續(xù)，及時籌集資金，準備交割接貨

　　B.入市后，期貨價格大幅上漲，現(xiàn)貨價格變動幅度遠遠小于期貨價格變動幅度，賬面浮盈較大，如果距離現(xiàn)貨交割時間很長，價格走勢出現(xiàn)見頂跡象，可以適時平倉部分或全部頭寸，形成動態(tài)比率套期保值，將超額利潤落袋為安，等待價格回落的二次保值機會;如果期貨與現(xiàn)貨價格變動幅度相當、距離現(xiàn)貨合同履約時間 較短，則耐心等待到期采購現(xiàn)貨鋼材、履約供貨合同，同時平倉期貨保值頭寸，實現(xiàn)完全保值

　　C.市場波動頻繁，區(qū)間震蕩，則可以在積極組織準備現(xiàn)貨交割的同時，在期貨市場上動用較小部分頭寸，進入成本區(qū)間下沿逢低買進，進入厚利區(qū)間上沿逢高賣出平倉，反復操作，獲取區(qū)間收益

　　D.以上描述均正確

　　參考答案：ABCD期貨市場是風險管理的場所，不是現(xiàn)貨交易的場所，因此套期保值企業(yè)應(yīng)該靈活運用期貨市場管理風險，不一定要求實物交割。①入市后，期貨價格下跌，期貨頭寸被套，則積極組織聯(lián)系運輸、倉儲庫容，熟悉交割環(huán)節(jié)和手續(xù)，及時籌集資金，準備交割接貨。②入市后，期貨價格大幅上漲，現(xiàn)貨價格變動幅度遠遠小于期貨價格變動幅度，賬面浮盈較大，如果距離現(xiàn)貨交割時間很長，價格走勢出現(xiàn)見頂跡象，可以適時平倉部分或全部頭寸，形成動態(tài)比率套期保值，將超額利潤落袋為安，等待價格回落的二次保值機會;如果期貨與現(xiàn)貨價格變動幅度相當、距離現(xiàn)貨合同履約時間較短，則耐心等待到期采購現(xiàn)貨鋼材、履約供貨合同，同時平倉期貨保值頭寸，實現(xiàn)完全保值。③市場波動頻繁，區(qū)間震蕩，則可以在積極組織準備現(xiàn)貨交割的同時，在期貨市場上動用較小部分頭寸，進入成本區(qū)間下沿逢低買進，進入厚利區(qū)間上沿逢高賣出平倉，反復操作，獲取區(qū)間收益。

　　17.下列關(guān)于套期保值的說法，正確的是()。

　　A.進行套期保值的品種是與自身生產(chǎn)經(jīng)營密切相關(guān)的品種合約，同時應(yīng)了解所選擇商品期貨合約的標準化規(guī)定、交割規(guī)定

　　B.可以試圖用套期保值來獲取更多收益

　　C.要認清市場的潛在風險，合理分配資金

　　D.要關(guān)注國內(nèi)經(jīng)濟動向，時時了解供需情況及相關(guān)政策，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營目的及時調(diào)整套期保值方案

　　參考答案：ACD要認識到套期保值交易的防御性特征，以防御現(xiàn)貨經(jīng)營風險為目的，不要試圖用套期保值來獲取暴利。

　　18.套利方案設(shè)計主要包括()。

　　A.套利的可行性

　　B.預(yù)期利潤

　　C.交易策略

　　D.風險評估

　　參考答案：ABCD 套利方案設(shè)計主要包括：綜合運用圖表分析法(價差圖和概率分布)和因素分析法對價差形成的原因、套利的可行性進行詳細分析，形成交易策略，對資金占用、預(yù)期利潤和潛在風險進行評估，并做出預(yù)案。