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期貨從業(yè)資格考試

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期貨從業(yè)資格證《投資分析》考點歸納:監(jiān)督管理

來源:華課網(wǎng)校  [2016年4月7日] 【

  監(jiān)督管理

  1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構主要負責人批準 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

  2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。

  3.期貨公司出現(xiàn)風險應該對其采取的措施:

  限制或者暫停部分期貨業(yè)務

  停止批準新增加業(yè)務或者分支機構

  限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

  限制轉讓權利和財產(chǎn)上設定的其他權利

  責令更換新的管理人員

  限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

  限制股權的轉讓和股東的權利

  經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。

  4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風險對管理人員做如下的措施:

  通知出境管理機構限制其出境

  限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設定其他的權利

  5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機構提交報告。

責編:daibenhua

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