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第六條
申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;
(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
第七條
持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備下列條件：
(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元;
(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險;
(三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);
(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;
(六)近3年作為公司(含金融機構(gòu))的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;
(七)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
注：刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求。
第八條
持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。
第九條
持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
(一)依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu);
(二)近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;
(三)所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。
境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。
第十條
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。
第十一條
申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
(一)申請書;
(二)公司章程草案;
(三)經(jīng)營計劃;
(四)發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明;
(五)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;
(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;
(七)場地、設(shè)備、資金證明文件;
(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
第十二條
外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。
第十三條
按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法登記備案。
注：原為核準。
期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第十四條
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：
(一)申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準;
(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;
(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;
(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;
(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;
(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;
(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;
(九)控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;
(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十五條
期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
(一)申請書;
(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復印件;
(三)股東會或者董事會決議文件;
(四)申請日前2個月風險監(jiān)管報表;
(五)公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告;
(六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;
(七)控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明;
(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(九)若存在本辦法第十四條第(八)項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書;
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
第十六條
期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第十七條
期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
(一)變更控股股東、第一大股東;
(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%;
(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。
除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。
第十八條
期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當具備下列條件：
(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;
(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;
(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。
第十九條
期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當提交下列相關(guān)申請材料：
(一)申請書;
(二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件;
(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;
(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明;
(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議;
(六)所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明;
(七)律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當提交下列申請材料：
(一)境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復印件;
(二)境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(四)項、第(五)項與第九條第一款第(二)項規(guī)定條件的說明函。
期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料：
(一)變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告;
(二)股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料;
(三)股權(quán)背景情況圖;
(四)股權(quán)變更相關(guān)文件;
(五)公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復印件;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十條
期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
(一)申請書;
(二)關(guān)于變更法定代表人的決議文件;
(三)擬任法定代表人任職資格證明;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十一條
期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：
(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;
(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十二條
期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
(一)申請書;
(二)擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料;
(三)客戶資產(chǎn)處理情況報告;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十三條
期貨公司可以設(shè)立營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)。
期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：
(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;
(二)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準;
(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;
(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;
(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案;
(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。