證券公司
(一)設(shè)立程序
1.設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
2.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.設(shè)立程序
(1)審查批準(zhǔn)。自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
(2)取得營業(yè)執(zhí)照。
(3)證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
(4)證券公司①設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，②變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，③變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，④變更公司章程中的重要條款，⑤合并、分立、變更公司形式，⑥停業(yè)、解散、破產(chǎn)，⑦在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(二)證券公司的業(yè)務(wù)范圍與最低注冊資本限額(實(shí)繳資本)
1.經(jīng)營“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢”業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為5000萬元;
2.經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為1億元;
3.經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為5億元。
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