資產(chǎn)評估師《經(jīng)濟法》精華知識：證券發(fā)行制度概述
知識點：證券發(fā)行制度概述
(一)證券發(fā)行
按是否需要承銷機構(gòu)，分為直接發(fā)行和間接發(fā)行;
按發(fā)行時間可以分為初次發(fā)行和再次發(fā)行。
(二)發(fā)行方式及要求
1.公開發(fā)行
(1)向不特定對象發(fā)行證券;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人;
(3)法律、行政法律規(guī)定的其他發(fā)行行為。
2.非公開發(fā)行
向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人。
3.要求
公開發(fā)行：符合規(guī)定條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)部門核準，未經(jīng)核準，不得公開發(fā)行證券。
非公開發(fā)行：不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
(三)證券發(fā)行上市保薦制度
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。
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