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　　1[.單選題]2014年5月22日，國(guó)內(nèi)著 名電商京東正式在納斯達(dá)克市場(chǎng)掛牌交易，其股票發(fā)行是()。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行

　　B.股權(quán)再融資

　　C.定向非公開(kāi)發(fā)行

　　D.定向募集

　　[答案]A

　　[解析]首次公開(kāi)發(fā)行是指股票發(fā)行者第一次將其股票在公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行銷(xiāo)售。

　　2[.單選題]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已逐漸成為全球著 名投資銀行最重要的業(yè)務(wù)，占總收入比例較高，目前一般至少達(dá)到()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　[答案]B

　　[解析]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已逐漸成為全球著 名投資銀行最重要的業(yè)務(wù)，并且業(yè)務(wù)類(lèi)型繁多，占這些投行總收入比例較高，目前一般至少達(dá)到20%。

　　3[.單選題]投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)包括()。

　　A.證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　B.兼并收購(gòu)

　　C.基金管理

　　D.風(fēng)險(xiǎn)投資

　　[答案]A

　　[解析]投資銀行的主要業(yè)務(wù)包括：證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券經(jīng)紀(jì)與交易、兼并收購(gòu)、基金管理、風(fēng)險(xiǎn)投資、項(xiàng)目融資、金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新與交易、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資咨詢(xún)、資產(chǎn)證券化。其中，證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　4[.單選題]投資者完全繞過(guò)證券商，相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)，稱(chēng)為()。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.第三市場(chǎng)

　　D.第四市場(chǎng)

　　[答案]D

　　[解析]投資者完全繞過(guò)證券商，相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)，稱(chēng)為第四市場(chǎng)。造D。

　　5[.單選題]在上市公司以增發(fā)新股融資時(shí)，現(xiàn)有股東按目前持有股份比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)后，如果股份尚有剩余，承銷(xiāo)商將買(mǎi)進(jìn)剩余股票，再轉(zhuǎn)售給其他投資者，則該新股發(fā)行的承銷(xiāo)方式是()。

　　A.全額包銷(xiāo)

　　B.盡力推銷(xiāo)

　　C.余額包銷(xiāo)

　　D.混合推銷(xiāo)

　　[答案]C

　　[解析]證券承銷(xiāo)的方式包括包銷(xiāo)、盡力推銷(xiāo)(代銷(xiāo))和余額包銷(xiāo)三種。本題考查余額包銷(xiāo)的概念。余額包銷(xiāo)通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)，即需要在融資的上市公司增發(fā)新股前，向現(xiàn)有股東按目前持有股份比例提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，在股東按優(yōu)先認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)股份后若還有余額，承銷(xiāo)商有義務(wù)全部買(mǎi)進(jìn)這部分剩余股票，然后再轉(zhuǎn)售給投資大眾。

　　6[.多選題]目前我國(guó)的股票首次公開(kāi)發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制，它分為兩個(gè)階段，分別是()。

　　A.通道制

　　B.審批制

　　C.注冊(cè)制

　　D.審查制

　　E.保薦制

　　[答案]AE

　　[解析]核準(zhǔn)制階段又分為“通道制”和“保薦制”等兩個(gè)階段。

　　7[.多選題]對(duì)于投資銀行自身而言，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有()。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.價(jià)格波動(dòng)性

　　C.客戶(hù)指令的權(quán) 威性

　　D.客戶(hù)資料的保密性

　　E.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　[答案]ABCD

　　[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán) 威性、客戶(hù)資料的保密性。

　　8[.多選題]根據(jù)股票供求雙方在價(jià)格決定中的作用，可以將新股發(fā)行方式分為()。

　　A.簿記方式

　　B.競(jìng)價(jià)方式

　　C.清單方式

　　D.固定價(jià)格方式

　　E.混合方式

　　[答案]ABDE

　　[解析]根據(jù)股票供求雙方在價(jià)格決定中的作用，新股發(fā)行方式可分為：簿記方式、競(jìng)價(jià)方式、固定價(jià)格方式、混合方式四種，不包含清單方式。

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