华南俳烁实业有限公司

　　1、 按照金融交易的場地劃分，下列屬于無形市場的有()。

　　A.證券場外交易市場

　　B.拆借市場

　　C.證券交易所

　　D.貼現(xiàn)市場

　　E.票據(jù)清算市場

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d, e

　　2、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可分為()。

　　A.證券承銷商

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券自營商

　　E.證券業(yè)協(xié)會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　3、 我國現(xiàn)行的股票類型按投資主體的不同分為()。

　　A.社會公眾股

　　B.國家股

　　C.上市股票

　　D.法人股

　　E.外資股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d, e

　　4、 按照面值確定發(fā)行價(jià)格的證券發(fā)行方式為()。

　　A.直接發(fā)行

　　B.公開發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行

　　D.溢價(jià)發(fā)行

　　E.折價(jià)發(fā)行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d, e

　　5、 我國證券交易所的兩種競價(jià)方式為()。

　　A.秘密競價(jià)

　　B.公開競價(jià)

　　C.集合競價(jià)

　　D.連續(xù)競價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　6、 期權(quán)購買者預(yù)期未來某證券價(jià)格上漲，而與他人訂立買進(jìn)合約，并支付期權(quán)費(fèi)用購買在一定時(shí)期內(nèi)按合約規(guī)定的價(jià)格和數(shù)量買進(jìn)該證券的權(quán)利，這種交易方式為()。

　　A.看漲期權(quán)交易

　　B.看跌期權(quán)交易

　　C.多頭交易

　　D.空頭交易

　　E.買進(jìn)期權(quán)交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, e

　　7、 巴塞爾協(xié)議基于( )兩點(diǎn)建立。

　　A.資本與存款比率

　　B.資本與總資產(chǎn)比率

　　C.資本的規(guī)定

　　D.資本與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的聯(lián)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　8、 1999年6月，巴塞爾委員會提出以( )三大支柱為主要特點(diǎn)的新資本協(xié)議框架。

　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.資本充足率

　　C.監(jiān)管部門監(jiān)督檢查

　　D.市場紀(jì)律

　　E.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)數(shù)的統(tǒng)一

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　9、 2004年1月6日，國務(wù)院正式宣布為推進(jìn)國有銀行商業(yè)改革，將450億美元的外匯儲備注資給()。

　　A.中國銀行

　　B.中國建設(shè)銀行

　　C.中國人民銀行

　　D.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　E.中國工商銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　10、 巴塞爾協(xié)議明確將資本分成兩類，其中屬于核心資本的是( )。

　　A.實(shí)收資本

　　B.普通準(zhǔn)備金

　　C.長期次級債務(wù)

　　D.公開儲備

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d