一、選擇題

　　下列關(guān)于UCITS一號(hào)指令中對(duì)投資政策的規(guī)定，說法正確的是()。

　　A.基金可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于兩年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　C.關(guān)于申購與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少一個(gè)月公布一次

　　D.基金可以在通知東道國監(jiān)管機(jī)關(guān)三個(gè)月后銷售，除非后者做出不批準(zhǔn)的決定

　　[答案]B

　　UCITS指令的管轄中，東道國可以在()等方面行使管轄權(quán)。

　　A.監(jiān)管

　　B.投資、銷售

　　C.法律適用

　　D.基金銷售及信息披露

　　[答案]D

　　對(duì)東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式不包括()。

　　A.母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

　　C.東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　D.他國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　[答案]D

　　1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　[答案]A

　　關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　　B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

　　D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

　　[答案]B

　　二、組合型選擇題

　　從風(fēng)險(xiǎn)分散角度來看，投資基金國際化的意義是()。Ⅰ較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ?qū)τ谙到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)沖能起到一定的作用Ⅲ通過在發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家進(jìn)行資產(chǎn)分配，可以在一定程度上減少發(fā)達(dá)國家證券投資收益下降的沖擊Ⅳ能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]D

　　金融市場(chǎng)的國際化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在()。Ⅰ國際融資證券化Ⅱ證券投資國際化Ⅲ證券交易國際化Ⅳ金融貿(mào)易跨國化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，各國立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)考慮()。Ⅰ誠信程度Ⅱ資本是否充足Ⅲ是否具有特定的權(quán)力和職責(zé)Ⅳ是否具備完善的內(nèi)部管理程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　下列關(guān)于各國基金國際化的概況，說法正確的是()。Ⅰ英國基金經(jīng)常通過與東道國國內(nèi)的基金進(jìn)行合作來進(jìn)行國際化發(fā)售，以降低募集成本Ⅱ盧森堡是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國家，是目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地Ⅲ愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有優(yōu)勢(shì)Ⅳ英國基金的國際化投資是伴隨著其他國家的證券市場(chǎng)開放而不斷往前推進(jìn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]B

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