[單選題]基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則或程序有異議時(shí)，應(yīng)()。

　　A.以托管人說法為準(zhǔn)

　　B.有義務(wù)要求基金管理公司做出合理解釋

　　C.以基金管理公司的估值原則和程序?yàn)闇?zhǔn)

　　D.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　[答案]B

　　[單選題]在我國(guó)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值過程、結(jié)果違背相關(guān)規(guī)定時(shí)，可能追究的責(zé)任人有()。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人與基金托管人

　　D.基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)與基金管理人

　　[答案]C

　　[單選題]基金日常估值由()進(jìn)行。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　[答案]C

　　[單選題]對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，如估值日無市價(jià)，且最近交易后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用()確定投資品種的公允價(jià)值。

　　A.最近交易日的報(bào)價(jià)

　　B.發(fā)行日平均價(jià)

　　C.發(fā)行日開盤價(jià)

　　D.發(fā)行日收盤價(jià)

　　[答案]A

　　[單選題]基金估值程序中，()根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　[答案]B

　　[單選題]配股和增發(fā)新股等未上市的股票，按()估值。

　　A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)

　　B.基金資產(chǎn)的歷史成本

　　C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)

　　D.單位基金資產(chǎn)凈值

　　[答案]A

　　[單選題]基金中基金投資的境內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金前一估值日后至估值日期間的()份收益計(jì)提估值日基金收益。

　　A.百

　　B.千

　　C.萬

　　D.十萬

　　[答案]C

　　[單選題]全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債務(wù)的估值，采用()提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格。

　　A.第三方估值機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理公司

　　[答案]A

　　[單選題]基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.0.1%

　　B.0.15%

　　C.0.2%

　　D.0.25%

　　[答案]D

　　[單選題]下列()情形不可以暫停基金估值。

　　A.因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　B.基金投資的某只股票非正常原因停牌

　　C.因其他原因證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

　　D.法定節(jié)假日

　　[答案]B

　　[單選題]基金投資衍生品應(yīng)在()計(jì)算并披露

　　A.每月

　　B.每個(gè)工作日

　　C.每周

　　D.每季度

　　[答案]B

　　[單選題]()對(duì)QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　[答案]C

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