[單選題]下列有關(guān)基金公司投資交易環(huán)節(jié)描述中，正確的是()。

　　A.形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整、風(fēng)險控制

　　B.執(zhí)行交易指令、形成投資策略、構(gòu)建投資組合、風(fēng)險控制、績效評估與組合調(diào)整

　　C.形成投資策略、績效評估與組合調(diào)整、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、風(fēng)險控制

　　D.形成投資策略、構(gòu)建投資組合、風(fēng)險控制、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整

　　[答案]A

　　[單選題]交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人員審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給()，其他指令被分發(fā)給()。

　　A.基金經(jīng)紀人;交易員

　　B.交易員;基金經(jīng)紀人

　　C.基金經(jīng)理;交易員

　　D.交易員;基金經(jīng)理

　　[答案]C

　　[單選題]()接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。()在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平、公正的原則執(zhí)行交易，在執(zhí)行公平交易時需嚴格遵守公司的公平交易制度。

　　A.基金經(jīng)理;基金經(jīng)理

　　B.基金經(jīng)理：交易員

　　C.交易員;基金經(jīng)理

　　D.交易員：交易員

　　[答案]D

　　[單選題]合規(guī)風(fēng)險管理主要體現(xiàn)在()過程中。

　　A.交易規(guī)定的執(zhí)行

　　B.投資策略的制定

　　C.交易行為的監(jiān)管

　　D.交易規(guī)定的執(zhí)行和交易行為的監(jiān)控

　　[答案]D

　　[單選題]交易過程中的()是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財產(chǎn)損失，或基金公司聲譽受損、受到監(jiān)管部門處罰等風(fēng)險。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.操作風(fēng)險

　　C.政策風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　[答案]B

　　[單選題]下列關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的說法，錯誤的是()。

　　A.通過審核的投資指令才能被分發(fā)給交易員

　　B.交易員應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行規(guī)模更大的基金投資指令

　　C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令

　　D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經(jīng)理

　　[答案]B

　　[單選題]下列屬于基金公司投資交易的環(huán)節(jié)的有()。Ⅰ形成投資策略Ⅱ構(gòu)建投資組合Ⅲ績效評估與組合調(diào)整Ⅳ監(jiān)察稽核Ⅴ風(fēng)險控制Ⅵ執(zhí)行交易指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　[答案]B

　　[單選題]下列關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況的說法中，正確的有()。Ⅰ在自主權(quán)限內(nèi)，交易員通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令Ⅱ通過審核的投資指令才能被分發(fā)給交易員Ⅲ交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易Ⅳ交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經(jīng)理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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