1.融資融券對(duì)于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到()個(gè)月，且持有資金不得低于( )萬(wàn)元人民幣。

　　A.12;50

　　B.12;100

　　C.18;50

　　D.18;100

　　2.按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分類，期權(quán)可分為()。

　　A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)

　　C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　3.關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)和局限性，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.另類投資采取高杠桿模式運(yùn)作

　　B.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高

　　C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息

　　4.交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約的資產(chǎn)的合約被稱為( )。

　　A.期貨合約

　　B.互換合約

　　C.遠(yuǎn)期合約

　　D.期權(quán)合約

　　5.投資組合波動(dòng)率在風(fēng)險(xiǎn)管理中最常見的定義是單位時(shí)間收益率的( )。

　　A.方差

　　B.離差率

　　C.期望

　　D 標(biāo)準(zhǔn)差

　　6.以下不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的選項(xiàng)是()。

　　A.銀行貸款利息收入

　　B.存款利息收入

　　C.債券利息收入

　　D.買人返售金融資產(chǎn)收人

　　7.使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為( )，遠(yuǎn)期合約在實(shí)際交易中形成的價(jià)格叫()者的關(guān)系是( )。

　　A.遠(yuǎn)期價(jià)格;交割價(jià)格;相等

　　B.交割價(jià)格;遠(yuǎn)期價(jià)格;不一定相等

　　C.交割價(jià)格;遠(yuǎn)期價(jià)格;相等

　　D.遠(yuǎn)期價(jià)格;交割價(jià)格;不一定相等

　　8.在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為()元，申報(bào)數(shù)量單位為 1 手(1 手為 1 000 元面值)，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

　　A.1

　　B.0.1

　　D.0.01

　　D.0.001

　　9.關(guān)于股票基金的風(fēng)險(xiǎn)暴露分析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.通過對(duì)基金持股市值的分析，可以看出基金對(duì)大盤股、中盤股和小盤股的投資風(fēng)險(xiǎn)暴露情況

　　B.如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于價(jià)值型基金

　　C.周轉(zhuǎn)率高的基金,所付出的交易傭金和印花稅也較高。

　　D.低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于對(duì)股票的長(zhǎng)期持有

　　10.下列選項(xiàng)中完全包括不動(dòng)產(chǎn)投資的類型的選項(xiàng)是( )。

　　Ⅰ.地產(chǎn)投資Ⅱ.商業(yè)房地產(chǎn)投資Ⅲ.工業(yè)用地投資Ⅳ.酒店投資Ⅴ.養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　11.假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為 40%，標(biāo)準(zhǔn)差為 0.5，一年短期存款利率為 5%，則該基金的夏普比率為()。

　　A.0.65

　　B.0.7

　　C.0.6

　　D.0.8

　　12. ()中，投資組合管理者會(huì)選擇完全消極保守型的策略，只是獲得市場(chǎng)平均時(shí)收益率水平。

　　A.弱有效證券市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)

　　C.無(wú)效市場(chǎng)

　　D.強(qiáng)有效證券市場(chǎng)

　　13.下列關(guān)于 P/E 和 EV/EBITDA 的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在 EV/EBITDA 方法中，要最終得到對(duì)股票市值的估計(jì)，還必須減去債權(quán)的價(jià)值

　　B.P/E 和 EV/EBITDA 反映的都是市場(chǎng)價(jià)值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系

　　C.P/E 是從全體投資人的角度出發(fā)，而 EV/EBITDA 是從股東的角度出發(fā)

　　D.EV/EBITDA 更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值

　　14.每個(gè)合格投資者能委托( )個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　15.關(guān)于主動(dòng)投資的說(shuō)法( )是錯(cuò)誤的。

　　A.在非完全有效的市場(chǎng)上,主動(dòng)投資策略收益主要來(lái)自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)

　　B.主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，擴(kuò)大主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率;被動(dòng)投資的目標(biāo)是同時(shí)減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

　　C.主動(dòng)投資者常常釆用基本面分析和技術(shù)分析方法

　　D.主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益

　　16.以下關(guān)于最大回撤的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可以在任何歷史區(qū)間做測(cè)度

　　B.用于衡量投資管理人對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力

　　C.指定區(qū)間越短，這個(gè)指標(biāo)就越不利

　　D.指標(biāo)的缺點(diǎn)是只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　17.對(duì)于滬港通及深港通的重要意義，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

　　B.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　C.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制

　　D.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

　　18. 以下關(guān)于另類投資基金的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.國(guó)內(nèi)黃金 QDII 可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

　　B.國(guó)內(nèi)黃金 ETF 主要投資于實(shí)物黃金

　　C.國(guó)內(nèi) QDII、REITS 產(chǎn)品都是投資于海外的 REITS

　　D.國(guó)內(nèi)商品 QDII 只能投資于石油

　　19.關(guān)于證券交易中市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場(chǎng)交易的顯性成本

　　B.頭寸越大，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越明顯

　　C.交易執(zhí)行時(shí)間的延長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本的增加

　　D.市場(chǎng)沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來(lái)衡量

　　20.以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

　　A.大商所

　　B.鄭商所

　　C.中商所

　　D.上期所