1.開放式基金發(fā)生投資者贖回時，所持證券流動性不足，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券，這種風(fēng)險稱為()。

　　A.購買力風(fēng)險

　　B.操作風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

　　2.關(guān)于股票的價值和價格，以下表述錯誤的是()。

　　A.股票的理論價值是指股票未來收益的現(xiàn)值

　　B.股票的理論價值與賬面價值很可能由較大出入

　　C.股票的賬目價值決定股票的市場價格

　　D.各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實內(nèi)在價值的估計

　　3.可以反映投資風(fēng)險水平的統(tǒng)計量是()。

　　A.標(biāo)準差

　　B.中位數(shù)

　　C.分位數(shù)

　　D.均值

　　4.以下選項中不屬于可能存在操作風(fēng)險的是( )。

　　A.交易執(zhí)行不獨立于基金經(jīng)理

　　B.交易價格顯著偏離公允價格

　　C.違反交易所規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)

　　D.對交易對手風(fēng)險的評估與控制不足

　　5.關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()。

　　A.土地投資只能通過出租來獲取投資收益

　　B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機性

　　C.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益

　　D.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小

　　6.當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合()。

　　A.弱勢有效市場

　　B.半弱勢有效市場

　　C.半強勢有效市場

　　D.強勢有效市場

　　7.QFII 主體資格認定中,對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在( )年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。

　　A.5;5

　　B.2;10

　　C.2;5

　　D.5;50

　　8.下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法不正確的是( )。A.我國開放式基金按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例B.基金收益分配后基金份額凈值不能高于面值

　　C.開放式基金有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種分紅方式D.現(xiàn)金分紅方式是開放式基金分配的最普遍形式

　　9.以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險的基金是( )。

　　A.貨幣 ETF

　　B.原油基金

　　C.港股通基金

　　D.海外債券基金

　　10.目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.49%

　　D.51%

　　11.關(guān)于封閉式基金的凈值披露，以下說法正確的是()。

　　A.封閉式基金的凈值至少每周披露一次

　　B.封閉式基金的凈值披露頻率與開放式基金相同

　　C.封閉式基金的凈值可以不披露

　　D.封閉式基金的凈值至少每季度披露一次

　　12.下列屬于另類投資主要類型的是()。

　�、�.另類資產(chǎn)

　�、�.另類投資策略

　�、�.私募股權(quán)

　�、�.期貨

　　Ⅴ.對沖基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　13.關(guān)于浮動利率債券，下列表述錯誤的是( )。

　　A.浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準利率和利差共同決定

　　B.浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用

　　C.浮動利率債券可以設(shè)置浮動利率的上限和下限

　　D.浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變

　　14.某三年期零息債券面額為1000 元，三年期市場利率為5%，那么該債券目標(biāo)的市場價格為()元。

　　A.878

　　B.870

　　C.864

　　D.872

　　15.以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項是( )。

　　A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化

　　B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

　　C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利

　　D.普通股均可在股票交易所交易

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
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　　16..以下關(guān)于股票票面價值的說法，錯誤的選項是( )。

　　A.股票發(fā)行價格高于面值成為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計入公司負債

　　B.股票以面值發(fā)行成為平價發(fā)行

　　C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價值直接沒有必 然的聯(lián)系

　　D.股票的票面價值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額

　　17.以下關(guān)于逐筆全額結(jié)算特點的說法錯誤的是()。

　　A.資金(證券)的足額以單筆交易為最小單位

　　B.資金(證券)足額則全部交收，不足可以分拆交收

　　C.交收期靈活，從實時逐筆全額到交收期為 T+0-T+n 日不等

　　D.交收方式多樣，可以根據(jù)需要采用貨銀對付、純?nèi)�過戶等多種交收方式

　　18.關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是( )。

　　A.債券組合構(gòu)建需要選擇個券

　　B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例

　　C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

　　D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場風(fēng)險和信用風(fēng)險

　　19.( )假定投資組合中各種風(fēng)險因素的變化服從特定的分布(通常為正態(tài)分布)，然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和碎計該風(fēng)險因素收益分布的方差.協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

　　A.歷史模擬法

　　B.方差---協(xié)方差法

　　C.壓力測試法

　　D.蒙特卡洛模擬法

　　20.關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是( )。

　　A.買方的潛在盈利是無限的，賣方的潛在盈利是有限的

　　B.買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的

　　C.雙方的潛在盈利和虧損都是無限的

　　D.雙方的潛在盈利和虧損都是有限的