1.(　)主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.上海清算所

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海清算所主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額結(jié)算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。

　　2.(　)指中國人民銀行規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　A.公開市場一級交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.結(jié)算代理制度

　　D.做市代理制度

　　『正確答案』A

　　『答案解析』公開市場一級交易商制度，是指中國人民銀行規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　3.質(zhì)押式回購中首期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.正回購方融入的資金數(shù)額

　　B.逆回購方融入的資金數(shù)額

　　C.(首期交易凈價+首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　D.(首期交易凈價-首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　『正確答案』A

　　『答案解析』質(zhì)押式回購中：首期資金結(jié)算額=正回購方融入資金數(shù)額。

　　4.質(zhì)押式回購中，到期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.正回購方融入的資金數(shù)額

　　B.逆回購方融入的資金數(shù)額

　　C.(首期交易凈價+首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　D.首期資金結(jié)算額×(1+回購利率×實際占款天數(shù)/365)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』到期資金結(jié)算額=首期資金結(jié)算額×(1+回購利率×實際占款天數(shù)/365)。

　　5.買斷式回購中，首期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.首期資金結(jié)算額×(1+回購利率×實際占款天數(shù)/365)

　　B.(首期交易凈價-首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　C.(首期交易凈價-首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量×100

　　D.(首期交易凈價+首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　『正確答案』D

　　『答案解析』首期資金結(jié)算額=(首期交易凈價+首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100。

　　6.買斷式回購中，到期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.首期資金結(jié)算額×(1+回購利率×實際占款天數(shù)/365)

　　B.(到期交易凈價-到期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　C.(首期交易凈價-首期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量×100

　　D.(到期交易凈價+到期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100

　　『正確答案』D

　　『答案解析』到期資金結(jié)算額=(到期交易凈價+到期結(jié)算日應(yīng)計利息)×回購債券數(shù)量/100。

　　7.銀行間債券市場的遠期交易的期限由雙方商定，最長不超365天，實行(　)交易、(　)結(jié)算。

　　A.凈價 全價

　　B.全價 凈價

　　C.凈價 凈價

　　D.全價 全價

　　『正確答案』A

　　『答案解析』遠期交易的期限由雙方商定，最長不超365天，實行凈價交易、全價結(jié)算。

　　8.關(guān)于實時處理交收和批量處理交收說法錯誤的是(　)。

　　A.批量處理交收是將某一時段內(nèi)滿足條件的所有結(jié)算集中在一個特定時間段內(nèi)集中進行處理

　　B.批量處理交收和實時處理交收都可以用全額結(jié)算和凈額結(jié)算方式進行交收

　　C.實時處理的全額結(jié)算，效率高，結(jié)算本金風(fēng)險小，但對市場參與者流動性要求也高

　　D.實時處理交收指系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收

　　『正確答案』B

　　『答案解析』批量處理交收可以用全額結(jié)算和凈額結(jié)算方式進行交收，而實時處理交收只能用全額結(jié)算方式。

　　9.(　)是中國人民銀行按照我國支付清算需要，并利用現(xiàn)代計算機技術(shù)和通信網(wǎng)絡(luò)自主開發(fā)建設(shè)的，能夠高效、安全處理各銀行辦理的異地、同城各種支付業(yè)務(wù)及其資金清算和貨幣市場交易的資金清算的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　A.上海清算所客戶終端系統(tǒng)

　　B.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

　　C.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

　　D.中國外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)是中國人民銀行按照我國支付清算需要，并利用現(xiàn)代計算機技術(shù)和通信網(wǎng)絡(luò)自主開發(fā)建設(shè)的，能夠高效、安全處理各銀行辦理的異地、同城各種支付業(yè)務(wù)及其資金清算和貨幣市場交易的資金清算的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　10.(　)即某只債券在銀行間債券市場交易流通終止的日期。

　　A.交易流通起始日

　　B.交易流通終止日

　　C.結(jié)算日

　　D.截止過戶日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』交易流通終止日即某只債券在銀行間債券市場交易流通終止的日期。

　　11.企業(yè)債券在其債權(quán)債務(wù)登記日后的(　)個工作日內(nèi)由中央結(jié)算公司安排其交易流通。

　　A.三

　　B.四

　　C.五

　　D.六

　　『正確答案』C

　　『答案解析』企業(yè)債券在其債權(quán)債務(wù)登記日后的五個工作日內(nèi)由中央結(jié)算公司安排其交易流通。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　12.(　)指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。

　　A.純?nèi)�過戶

　　B.見券付款

　　C.見款付券

　　D.款券對付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』純?nèi)�過戶指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。

　　13.單個機構(gòu)自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)，每增加(　)個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』單個機構(gòu)自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

　　14.QDII可委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資，關(guān)于這些條件錯誤的是(　)。

　　A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

　　B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達5年以上，最近1個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

　　『正確答案』D

　　『答案解析』有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。