1、基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)的復(fù)核，不包括對()的核對。

　　A.期初基金份額凈值

　　B.基金份額累計(jì)凈值

　　C.基金份額凈值變化率

　　D.基金份額凈值

　　2、()從事現(xiàn)貨黃金交易

　　A.上海黃金交易所

　　B.上海期貨交易所

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　3、期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處主要在于()。

　　A.期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　B.期權(quán)合約不能夠套期保值

　　C.期權(quán)合約損益的不對稱性

　　D.期貨合約可以套期保值

　　4、X債券的市場價(jià)格為98元，面值為100元，期限為10年;Y債券市場價(jià)格為90元，面值為100元，期限為2年，以下說法正確的是()。

　　A.與X相比，Y債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　B.X債券的當(dāng)期收益率變動預(yù)示著到期收益率的反向變動

　　C.與Y相比，X債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　D.在其他因素相同的情況下，Y債券的當(dāng)期收益率與其市場價(jià)格同向變動

　　5、某投資者持有5000份A基金，當(dāng)前的基金份額凈值為1.2元。假設(shè)A基金按1：2的比例進(jìn)行了分拆，下列選項(xiàng)中表述正確的是()。

　　A.該投資者持有的A基金資產(chǎn)變?yōu)?000元

　　B.A基金份額凈值變?yōu)?.4元

　　C.A基金的資產(chǎn)規(guī)模不變

　　D.該投資者持有的基金份額仍為5000份

　　6、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　7、我國股票基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于()。

　　A.1.5%;1%

　　B.2%;2%

　　C.2%;1.5%

　　D.1.5%;2%

　　8、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散化的表述中，不正確的是()。

　　A.兩種預(yù)期收益具有同樣的波動規(guī)律的資產(chǎn)在不允許賣空的情況下無法構(gòu)建出預(yù)期收益率相同而風(fēng)險(xiǎn)更低的投資組合

　　B.兩種資產(chǎn)的收益波動存在相反趨勢時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分散效果較好

　　C.通過分散化可以將資產(chǎn)收益的風(fēng)險(xiǎn)降低到0

　　D.投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量越多，風(fēng)險(xiǎn)降低的效果就越顯著

　　9、下列關(guān)于利率互換合約與貨幣互換合約的表述，不正確的是()。

　　A.利率互換包括息票互換和基礎(chǔ)互換兩種形式

　　B.貨幣互換有固定對固定、固定對浮動、浮動對浮動三種互換形式

　　C.貨幣互換合約是兩種貨幣資金的本金交換

　　D.利率互換合約雙方交易時(shí)涉及本金交換

　　10、短期的(1年之內(nèi))、具有高流動性的低風(fēng)險(xiǎn)證券屬于()。

　　A.期貨市場工具

　　B.資本市場工具

　　C.現(xiàn)貨市場工具

　　D.貨幣市場工具

　　參考答案：

　　1.正確答案：C

　　答案解析：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。

　　2.正確答案：A

　　答案解析：上海黃金交易所從事現(xiàn)貨黃金交易，而上海期貨交易所從事期貨黃金交易。

　　3.正確答案：C

　　答案解析：期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處主要在于期權(quán)合約損益的不對稱性。

　　4.正確答案：C

　　答案解析：債券市場價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率，因此，與Y相比，X債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率。

　　5.正確答案：C

　　答案解析：基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同的比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。基金分拆后，基金總資產(chǎn)和資產(chǎn)規(guī)模不發(fā)生改變。按1：2的比例拆分后，該投資者持有的A基金資產(chǎn)仍為1.2*5000=6000元，持有的基金份額變?yōu)?000*2=10000份，基金份額凈值變?yōu)?.2/2=0.6元。

　　6.正確答案：B

　　答案解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)。QDII是在人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。

　　7.正確答案：A

　　答案解析：目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于1%，貨幣市場基金的管理費(fèi)率不高于0.33%。

　　8.正確答案：C

　　答案解析：C項(xiàng)，由于無法分散化的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在，隨著資產(chǎn)數(shù)量的增加，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)會逐漸降到某個(gè)穩(wěn)定的水平，該水平取決于無法分散化的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量越多，風(fēng)險(xiǎn)降低的效果就越顯著;兩種資產(chǎn)的收益波動存在相反趨勢時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分散效果較好;兩種預(yù)期收益具有同樣的波動規(guī)律的資產(chǎn)在不允許賣空的情況下無法構(gòu)建出預(yù)期收益率相同而風(fēng)險(xiǎn)更低的投資組合。

　　9.正確答案：D

　　答案解析：D項(xiàng)，由于雙方使用相同的貨幣，利率互換采用凈額支付的方式，即互換雙方不交換本金，只按期由一方向另一方支付本金所產(chǎn)生的利息凈額，故D項(xiàng)錯誤。

　　10.正確答案：D

　　答案解析：貨幣市場工具一般指短期的(1年之內(nèi))、具有高流動性的低風(fēng)險(xiǎn)證券，具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、中央銀行票據(jù)等。故選項(xiàng)D正確。