第1題()機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.基金互認

　　D.以上都正確

　　答案：A

　　解析：QFII機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。

　　第2題()代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　A.EFSI管理規(guī)則

　　B.AIFMD

　　C.UCITS

　　D.CERCLA

　　答案：D

　　解析：AIFMD代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　第3題()，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。

　　A.2014-4-10

　　B.2014-6-17

　　C.2014-11-10

　　D.2014-11-17

　　答案：A

　　解析：2014年4月10日，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。

　　第4題下列屬于UCITS基金投資品種的是()。

　　A.銀行存款

　　B.指數(shù)基金

　　C.貨幣市場工具

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：UCITS新增的投資品種包括貨幣市場工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數(shù)基金等。

　　第5題UCITS指令的管轄中，東道國可以在()方面行使管轄權。

　　A.監(jiān)管

　　B.投資、銷售

　　C.法律適用

　　D.基金銷售及信息披露

　　答案：D

　　解析：UCITS指令的管轄中，東道國可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權。

　　第6題UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　答案：B

　　解析：UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　第7題AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉讓。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　答案：A

　　解析：AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉讓，進而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進行收購活動。

　　第8題AIFMD規(guī)定，私募股權投資基金持有公司()及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：C

　　解析：AIFMD規(guī)定，私募股權投資基金持有公司10%及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　第9題2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A.工銀瑞信全球

　　B.上投摩根亞太優(yōu)勢

　　C.華安國際配置基金

　　D.廣發(fā)亞太精選

　　答案：C

　　解析：2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　第10題下列關于QFII機制的意義，說法正確的是()。

　　A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險

　　B.有利于引導國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

　　C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展

　　D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變

　　答案：D

　　解析：其他三項屬于QDII機制的意義:為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險，有利于引導國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài);有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，能促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌。

　　第11題歐盟金融市場上運營的所有私篡股權投資基金必須進行托管，托管機構可以是()。

　　A.銀行

　　B.公證員

　　C.律師

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：歐盟金融市場上運營的所有私篡股權投資基金必須進行托管，托管機構可以是銀行、公證員、律師或其他能履行相關的保管職能的受法律或監(jiān)管認可的專業(yè)機構。

　　第12題目前，()以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。

　　A.英國

　　B.盧森堡

　　C.法國

　　D.愛爾蘭

　　答案：A

　　解析：目前，英國以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍也是除美國之外最大的資產(chǎn)管理市場。

　　第13題目前，()符合QDII可在境內(nèi)篡集資金進行境外投資管理。

　　A.基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行等其他金融機構

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：選項D正確。

　　第14題每個合格投資者能委托)個( 托管人，并可以更換托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　答案：D

　　解析：每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　第15題境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元;在本年最后一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人

　　民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　答案：B

　　解析：對于申請QDII的基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

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　　第16題合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項人民幣金融工具()。

　　A.股指期貨

　　B.在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證

　　C.可轉換債券發(fā)行

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具:①在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證，②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品，③證券投資基金，④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第17題國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機制

　　B.早期預警機制

　　C.臨時性事務

　　D.風險預警機制

　　答案：B

　　解析：國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個早期預警機制的功能性渠道。

　　第18題根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運營的另類投資基金，實行()監(jiān)管。

　　A.審批

　　B.申請

　　C.審核

　　D.注冊

　　答案：D

　　解析：選項D正確。

　　第19題QDII基金產(chǎn)品起點門檻為)元( 人民幣。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1萬

　　D.10萬

　　答案：B

　　解析：QDII基金產(chǎn)品起點門檻僅為1000元人民幣。

　　第20題AIFMD自()起開始實施。

　　A.2004-2-13

　　B.2011-7-1

　　C.2013-7-22

　　D.2014-7-22

　　答案：C

　　解析：AIFMD自2013年7月22日起開始實施。

　　第21題1985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標和原則》

　　D.《集合投資計劃治理白皮書》

　　答案：A

　　解析：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第22題()是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　A.瑞士

　　B.愛爾蘭

　　C.英國

　　D.盧森堡

　　答案：D

　　解析：盧森堡是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。