指投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。

　　A、賣斷

　　B、回購

　　C、融資

　　D、融券

　　3、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　4、下面關(guān)于融資融券說法錯誤的是(　)。

　　A、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%

　　B、融資融券業(yè)務(wù)會放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動幅度

　　C、在進行融資融券交易時，如果股票價格持續(xù)下降，直至投資者保證金為零才會被強制平倉

　　D、融資交易結(jié)束時，如果持有公司股票的價格沒有變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息

　　5、在進行融資融券交易時，如果維持擔(dān)保比例已經(jīng)低于最低限額，證券公司就會要求投資者在(　)個交易日內(nèi)追加擔(dān)保。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　6、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、當(dāng)股票價格上漲時，融資交易會使得利潤擴大

　　B、保證金交易讓投資者進行超過自己可支付范圍的交易

　　C、融券業(yè)務(wù)會放大投資收益和損失，融資業(yè)務(wù)不會

　　D、融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，不能用于其他用途

　　7、在《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件有(　)。

　�、�.股東人數(shù)不少于5000人

　　Ⅱ.在上海證券交易所上市交易超過3個月

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、�.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在報價驅(qū)動中，買賣價格由(　)報出。

　　A、買方

　　B、賣方

　　C、做市商

　　D、證券交易所

　　9、美國納斯達克市場采用的交易制度是(　)。

　　A、多元做市商

　　B、特定做市商

　　C、一般做市商

　　D、指定做市商

　　10、下列屬于指令驅(qū)動的成交原則的有(　)。

　�、�.價格優(yōu)先原則

　�、�.交割最優(yōu)原則

　　Ⅲ.時間優(yōu)先原則

　�、�.成交量最大原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　11、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達(　)。

　　A、觸價指令

　　B、止損指令

　　C、市價指令

　　D、限價指令

　　12、隨價指令主要包括(　)。

　�、�.限價指令

　�、�.止損指令

　�、�.限購指令

　�、�.撤銷指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　13、(　)是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

　　A、經(jīng)紀(jì)人

　　B、做市商

　　C、投資咨詢?nèi)?/P>

　　D、投資管理者

　　14、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的表述中，錯誤的是(　)。

　　A、經(jīng)紀(jì)人本身并沒有參與到交易中

　　B、經(jīng)紀(jì)人的主要收入來源是買賣差價

　　C、指令驅(qū)動市場中，經(jīng)紀(jì)人為投資者執(zhí)行指令

　　D、經(jīng)紀(jì)人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人

　　15、在報價驅(qū)動市場中，市場流動性的主要提供者和維持者是(　)。

　　A、經(jīng)紀(jì)人

　　B、做市商

　　C、投資咨詢?nèi)?/P>

　　D、投資管理者

　　16、公司(包括買方和賣方)在規(guī)定的投資目標(biāo)和限制內(nèi)，為最大化客戶投資組合價值而采用的交易流程稱為(　)。

　　A、趨勢跟蹤

　　B、套利交易

　　C、均值回歸

　　D、最 佳執(zhí)行

　　17、證券市場中的交易成本可分為(　)。

　　A、顯性成本和隱性成本

　　B、直接成本和間接成本

　　C、固定成本和可變成本

　　D、可控成本和不可控成本

　　18、證券公司通常會設(shè)立一個全成本交易傭金率，在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資者的(　)調(diào)整交易傭金，最終確定每個投資者適用的實際交易傭金。

　�、�.資產(chǎn)

　�、�.交易量

　　Ⅲ.交易方式

　�、�.客戶忠誠度

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　19、近年來，一種新的顯性成本也開始出現(xiàn)，就是交易技術(shù)供應(yīng)商的收費。有能力實現(xiàn)按交易業(yè)務(wù)流量收費的技術(shù)供應(yīng)商包括(　)的供應(yīng)商。

　�、�.后臺設(shè)置管理系統(tǒng)

　�、�.后臺結(jié)算系統(tǒng)

　　Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

　�、�.前臺交易系統(tǒng)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　20、下列關(guān)于沖擊成本的表述錯誤的是(　)。

　　A、沖擊成本是交易指令下達后形成的市場價格與交易沒有下達情況下市場可能的價格之間的差額

　　B、從本質(zhì)上說，沖擊成本是流動性的體現(xiàn)，而買賣價差則是購買流動性的成本

　　C、信息泄露是導(dǎo)致沖擊成本的因素之一

　　D、作為一種事后計算指標(biāo)，沖擊成本難以精確計量