1. 道氏理論最成功的案例是：( )紐約股市崩盤前1 個月，給出了306 點的一個賣出信號;直到市場出現(xiàn)很好的調整后，在 1933 年給出了 84 點的一個買入信號。

　　A. 1919 年

　　B. 1925 年

　　C. 1929 年

　　D. 1931 年

　　2. 關于資產負債表的基本作用，下列說法錯誤的是( )。

　　A.資產負債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)最和性質

　　B.資產負債表上的資源為分析收入來源性質及其穩(wěn)定性提供了基礎

　　C.資產負債表的資產項可以揭示盈余公積的占用情況

　　D.資產負債表可以為收益把關

　　3. 關于財務杠桿比率的公式，下列表述錯誤的是( )。

　　A.資產負債率=負債/資產

　　B.權益乘數(shù)=資產/所有者權益

　　C.負債權益比=負債/所有者權益

　　D.權益乘數(shù)=資產負債率/(1-資產負債率)

　　4.單利和復利的區(qū)別在于( )。

　　A. 單利的計息期是 1 年，而復利則有可能為季度、月或日

　　B. 用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復利就有現(xiàn)值和終值之分

　　C.單利屬于名義利率，而復利則為實際利率

　　D.單利儀在原有本金上計算利息，而復利是對本金及其產生的利息一并計算

　　5. 王某將1 000 元存A 銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5 年后能取得的總額為( )元。

　　A. 1 250

　　B. 1 050

　　C. 1 200

　　D. 1 276

　　6. ( )，國內電商京東商城是以發(fā)行存托憑證的方式在美國納斯達克市場IPO 上市融資。

　　A.2010 年

　　B.2011 年

　　C.2013 年

　　D.2014 年

　　7. 在基金投資管理領域中，經(jīng)常應用( )作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準。

　　A.眾數(shù)

　　B.平均數(shù)

　　C.中位數(shù)

　　D.方差

　　8. 假設華夏上證 50 ETF 基金為了計算每月的頭寸風險，選擇了 100 個交易日的每日基金凈值變化的基點值△(單位：點)，并從小到大排列為△(1)~△(100)，其中△(1)~△(10)的值依次為：- 18.63，- 17. 29，-15. 61，- 12.37，- 12.02，- 11.28，-9.76，-8.84，-7.25，-6.63;求△的下 5%分位數(shù)( )。

　　A. -12. 37

　　B. -12. 02

　　C.-11. 28

　　D.-9 76

　　9. 有擔保ADRs 的類型中，屬于私下交易的是( )。

　　A.一級公募ADRs

　　B.二級公募ADR。

　　C.三級公募ADRs

　　D.144A 私募ADRs

　　10. 關于普通股和優(yōu)先股的風險收益比較，下列說法錯誤的是( )。

　　A.普通股和優(yōu)先股的不同特征決定其各自不同的風險和收益

　　B.普通股在分配股利和清算時剩余財產的索取權優(yōu)先于優(yōu)先股

　　C.固定的股息收益降低了優(yōu)先股的風險

　　D.普通股股東享有對剩余利潤的要求權意味著其有較高的潛在收益率

　　11.下列公式表述錯誤的是( )。

　　A.轉換價格=可轉換債券面值/轉換比例

　　B.轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格

　　C.可轉換債券價值=純粹債券價值+轉換價格

　　D.應收賬款周轉率=銷售收入/年均應收賬款

　　12.下列不屬于可轉換債券的基本要素的是( )。

　　A.標的債券

　　B.票面利率

　　C.轉換期限

　　D.轉換價格

　　13.關于市盈率模型，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 對盈余進行估值的重要指標是市盈率

　　B. 對于普通股而言，投資者應得到的回報是公司的凈收益

　　C.盈余代表的P/S 的現(xiàn)值

　　D.當前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點

　　14. 在常見的算法交易策略中，( )是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的 算法。旨在使市場影響最小化的同時提供一個平均執(zhí)行價格。

　　A.成交量加權平均價格算法

　　B.時間加權平均價格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行偏差算法

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　　15. EBITDA 的計算公式中不涉及的因素是( )。

　　A.凈利潤

　　B.所得稅

　　C.利息

　　D.利率

　　16. 關于企業(yè)價值倍數(shù)，下列表述錯誤的是( )。

　　A. P/E 和EV/EBITDA 反映的都是市場價值和收益指標間的比例關系

　　B. 使用EBITDA 代替市盈率模型中的每股凈利潤

　　C. 企業(yè)價值倍數(shù)是一種被廣泛使用的公司估值指標

　　D. 扣除利息、稅款、折舊的收益用以計算公司經(jīng)營業(yè)績

　　17.下列屬于內在價值法的估值模型的是( )。

　　A.市盈率模型

　　B.市凈率模型

　　C.零增長模型

　　D.市銷率模型

　　18 下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是( )。

　　A.零增長模型

　　B.不變增長模型

　　C.多元增長模型

　　D.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　19.截至( )，短期融資券的發(fā)行總量超過了企業(yè)債和公司債的發(fā)行規(guī)模之和，雖然與中央銀行票據(jù)、國債、金融債相比還有很大的差距，但在發(fā)行主體為非金融企業(yè)的債券品種中 發(fā)行量遙遙領先。

　　A. 2000 年

　　B.2005 年

　　C.2010 年

　　D.2011 年

　　20.( )年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動超短期融資券業(yè)務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。

　　A.2000 年

　　B. 2005 年

　　C. 2010 年

　　D. 2011 年